據(jù)了解，如皋市市場(chǎng)監(jiān)管局自牽頭全市“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作以來(lái)，積極探索，大膽創(chuàng)新，堅(jiān)持目標(biāo)引領(lǐng)高定位、業(yè)務(wù)指導(dǎo)全覆蓋、考核獎(jiǎng)懲強(qiáng)推動(dòng)、抽查程序重規(guī)范，在全省率先制定了《“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》，統(tǒng)一監(jiān)管操作平臺(tái)，統(tǒng)籌建立隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，建立健全檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，明確工作流程，細(xì)化責(zé)任追究，有效解決了在推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作過(guò)程中存在的實(shí)施流程不熟悉、操作規(guī)范不統(tǒng)一、監(jiān)管要求不明確等問(wèn)題，并于2019年12月正式獲批江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)。

 

　　《“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)過(guò)3年多實(shí)踐檢驗(yàn)、10余輪研討修訂，匯總省市兩級(jí)47個(gè)部門的意見建議提煉而成。同時(shí)，廣泛聽取專家學(xué)者的建議，對(duì)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的術(shù)語(yǔ)和定義、基本原則、工作基礎(chǔ)、監(jiān)管實(shí)施以及追責(zé)免責(zé)等內(nèi)容予以具體化、規(guī)范化、精細(xì)化。該標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布，進(jìn)一步促進(jìn)了“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、高效，為推進(jìn)江蘇省“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化工作奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，提供了基層實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

 

　　

 

　　附：

 

　　“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

 

　　1　范圍

 

　　本文件規(guī)定了“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的術(shù)語(yǔ)和定義、基本原則、工作基礎(chǔ)、“雙隨機(jī)”系統(tǒng)操作流程、監(jiān)管實(shí)施以及追責(zé)與免責(zé)等要求。

 

　　本文件適用于縣（市、區(qū)）級(jí)以上具有監(jiān)督管理職責(zé)的部門（以下簡(jiǎn)稱“各部門”）開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。

 

　　2　規(guī)范性引用文件

 

　　本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。

 

　　3　術(shù)語(yǔ)和定義

 

　　下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

 

　　3.1

 

　　“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管  “Two random selections and one informational publicity”supervision and inspection

 

　　是指各部門根據(jù)檢查任務(wù)及隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，抽查情況及檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開的監(jiān)督管理行為。

 

　　4　基本原則

 

　　4.1　全面覆蓋

 

　　各部門監(jiān)管職能如涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域，應(yīng)制定重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)清單，清單之外“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋。

 

　　4.2　分級(jí)分類

 

　　在全面有效歸集檢查對(duì)象各類信息的基礎(chǔ)上，實(shí)施分級(jí)分類差異化監(jiān)管，將抽查比例、頻次和被抽查概率與抽查對(duì)象的信用等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)程度關(guān)聯(lián)。

 

　　4.3　規(guī)范透明

 

　　依法依規(guī)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查事項(xiàng)、抽查計(jì)劃、抽查任務(wù)、抽查結(jié)果應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會(huì)公開。

 

　　5　工作基礎(chǔ)

 

　　5.1　統(tǒng)一“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)

 

　　江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)為全省統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項(xiàng)抽查檢查工作程序全程留痕；除依法依規(guī)不適合公開的情形外，抽查計(jì)劃、抽查任務(wù)、抽查結(jié)果通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)實(shí)時(shí)公開。各部門應(yīng)：

 

　　a） 依托該平臺(tái)的“抽查檢查（雙隨機(jī)）”模塊（以下簡(jiǎn)稱“雙隨機(jī)”系統(tǒng)）開展單一部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管和部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管；

 

　　b） 對(duì)已自行建立并運(yùn)行的“雙隨機(jī)、一公開” 監(jiān)管平臺(tái)，“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管數(shù)據(jù)應(yīng)與江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管應(yīng)通過(guò)江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)開展；

 

　　c） 在江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)推廣應(yīng)用后不應(yīng)再新開發(fā)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)。

 

　　5.2　編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

 

　　5.2.1　各部門應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和“三定”方案規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)，編制本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。

 

　　5.2.2　隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)明確檢查對(duì)象、檢查事項(xiàng)、檢查方式、檢查依據(jù)、檢查主體等內(nèi)容，參見附錄A。

 

　　5.2.3　隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的編制應(yīng)經(jīng)法制機(jī)構(gòu)審核，報(bào)同級(jí)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公室（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席辦”）備案，并通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站或平臺(tái)向社會(huì)公開。

 

　　5.2.4　有以下情形之一，各部門應(yīng)對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行調(diào)整，并執(zhí)行“5.2.3”的要求

 

　　a） 法律、法規(guī)、規(guī)章的頒布、修正、修訂、廢止；

 

　　d） 上級(jí)部門決定取消、調(diào)整或下放抽查事項(xiàng)；

 

　　e） 職能調(diào)整；

 

　　f） 其他應(yīng)當(dāng)調(diào)整的情形。

 

　　5.3　建立隨機(jī)抽查“兩庫(kù)”

 

　　5.3.1　各部門應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工，建立與抽查任務(wù)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱 “兩庫(kù)”）。

 

　　5.3.2　檢查對(duì)象名錄庫(kù)包括企業(yè)、機(jī)關(guān)、社團(tuán)、行政相對(duì)人、產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為、場(chǎng)地場(chǎng)所等主體。

 

　　5.3.3　執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)、工作區(qū)域等分類標(biāo)注。

 

　　5.3.4　檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)動(dòng)態(tài)維護(hù)“兩庫(kù)”相關(guān)信息。

 

　　5.3.5　特定領(lǐng)域的抽查，可邀請(qǐng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，并導(dǎo)入“輔助執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)”。

 

　　5.4　制定隨機(jī)抽查工作指引

 

　　各部門對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)應(yīng)逐一制定抽查工作指引，明確檢查方式、檢查對(duì)象、檢查比例、檢查頻次、檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查流程、審批權(quán)限、公示程序、歸檔方式等。

 

　　6　 “雙隨機(jī)”系統(tǒng)操作流程

 

　　6.1　在“隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單”模塊，新增部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，或繼承上級(jí)制定的本級(jí)有監(jiān)督管理職權(quán)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。

 

　　6.2　在“執(zhí)法檢查人員信息”、“檢查對(duì)象名錄庫(kù)”模塊，導(dǎo)入與部門職責(zé)相對(duì)應(yīng)的“兩庫(kù)”。

 

　　6.3　在“抽查工作計(jì)劃”模塊制定年度抽查計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)抽查計(jì)劃。

 

　　6.4　通過(guò)“抽查工作計(jì)劃”模塊制定“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管任務(wù)。

 

　　6.5　根據(jù)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管任務(wù)中涉及的隨機(jī)抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的抽查工作指引實(shí)施檢查，錄入檢查結(jié)果。

 

　　7　監(jiān)管實(shí)施

 

　　7.1　實(shí)施步驟

 

　　“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施步驟應(yīng)符合附錄B的要求。

 

　　7.2　具體要求

 

　　7.2.1　制定抽查工作計(jì)劃

 

　　7.2.1.1　各部門應(yīng)結(jié)合上級(jí)要求和本地監(jiān)管實(shí)際，制定年度抽查計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)抽查計(jì)劃，內(nèi)容包括但不限于抽查計(jì)劃名稱、抽查任務(wù)名稱、抽查比例、抽查對(duì)象、抽查事項(xiàng)、抽取檢查對(duì)象主體、抽取檢查對(duì)象時(shí)間、實(shí)施檢查主體、實(shí)施檢查時(shí)間等，并報(bào)同級(jí)聯(lián)席辦備案。

 

　　7.2.1.2　各部門應(yīng)根據(jù)監(jiān)管職能、檢查對(duì)象所處監(jiān)管領(lǐng)域、信用等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)程度等，確定抽查比例、頻次和被抽查概率。

 

　　7.2.2　制定抽查任務(wù)

 

　　任務(wù)制定過(guò)程應(yīng)公開、公正，具體要求見表1。

 

　　表1　制定任務(wù)流程

 

　　步驟

 

　　操作方法

 

　　備注

 

　　選擇任務(wù)

 

　　根據(jù)抽查計(jì)劃和具體工作安排，從“雙隨機(jī)”系統(tǒng)“抽查工作計(jì)劃”中選擇本次抽查任務(wù)。

 

　　隨機(jī)抽取檢查對(duì)象

 

　　1.根據(jù)本次檢查事項(xiàng)，確定檢查對(duì)象的抽取范圍。

 

　　2.從確定的檢查對(duì)象抽取范圍中，按比例或數(shù)量隨機(jī)抽取抽查對(duì)象，具體抽查比例根據(jù)規(guī)定執(zhí)行。

 

　　隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員

 

　　1.根據(jù)本次檢查事項(xiàng)確定執(zhí)法檢查人員抽取范圍。

 

　　2.從確定的執(zhí)法檢查人員抽取范圍中，按比例或數(shù)量隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員。

 

　　根據(jù)工作需要，可按區(qū)域、專業(yè)等需求靈活確定，每組檢查人員不少于2人。

 

　　隨機(jī)匹配

 

　　將隨機(jī)抽取的執(zhí)法檢查人員與檢查對(duì)象進(jìn)行匹配，確定檢查對(duì)象、執(zhí)法檢查人員。

 

　　在匹配過(guò)程中，有可能影響此次檢查公平公正性的執(zhí)法檢查人員要適當(dāng)進(jìn)行回避。

 

　　7.2.3　實(shí)施檢查

 

　　7.2.3.1　執(zhí)法檢查人員應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和隨機(jī)抽查工作指引實(shí)施檢查。

 

　　7.2.3.2　根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況、經(jīng)營(yíng)方式和監(jiān)管實(shí)際，合理確定抽查檢查方式，可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查等方式。

 

　　7.2.3.3　執(zhí)法檢查人員用各自手機(jī)號(hào)登陸“雙隨機(jī)”系統(tǒng)，打印檢查表（參見附錄C），嚴(yán)格按照抽查任務(wù)對(duì)應(yīng)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行檢查。

 

　　7.2.3.4　執(zhí)法檢查人員可依法查閱、復(fù)制被檢查對(duì)象的臺(tái)賬和有關(guān)資料；依法向當(dāng)事人、知情人調(diào)查取證，詳細(xì)記錄檢查情況；依法利用其他政府部門檢查結(jié)論、司法機(jī)關(guān)生效文書和專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。

 

　　7.2.3.5　檢查結(jié)束時(shí)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)將記錄實(shí)際檢查情況的檢查表交檢查對(duì)象簽字、蓋章確認(rèn)；采用書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查等非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)在檢查表上注明檢查方式，并固定檢查記錄。

 

　　7.2.4　結(jié)果公示

 

　　按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公示”的原則，執(zhí)法檢查人員在本次抽查任務(wù)完成后10個(gè)工作日內(nèi)，用手機(jī)號(hào)登陸“雙隨機(jī)”系統(tǒng)錄入檢查結(jié)果，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示。

 

　　7.2.5　材料歸檔

 

　　7.2.5.1　檢查人員應(yīng)在檢查結(jié)束后，將檢查表、監(jiān)管文書等各項(xiàng)與檢查有關(guān)材料歸檔保存。

 

　　7.2.5.2　通過(guò)“雙隨機(jī)”系統(tǒng)或其手機(jī)端APP記錄抽查情形和結(jié)果的，可以網(wǎng)絡(luò)留痕代替紙質(zhì)歸檔。

 

　　7.2.6　后續(xù)處理

 

　　7.2.6.1　對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，執(zhí)法檢查人員不能通過(guò)指導(dǎo)、提示、告誡等方式現(xiàn)場(chǎng)糾正的，由屬地監(jiān)管人員負(fù)責(zé)指導(dǎo)檢查對(duì)象落實(shí)整改，按照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。

 

　　7.2.6.2　對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，屬于本部門職責(zé)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)作出處理決定，涉及行政處罰的應(yīng)向社會(huì)公示；屬于其他部門管轄的，應(yīng)及時(shí)移交相關(guān)部門處理；對(duì)涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

 

　　8　追責(zé)與免責(zé)

 

　　8.1　追責(zé)

 

　　各部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任

 

　　a） 未按要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；

 

　　g） 未依法及時(shí)公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；

 

　　h） 對(duì)抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)或相關(guān)部門處理的；

 

　　i） 不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務(wù)的；

 

　　j） 其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。

 

　　8.2　免責(zé)

 

　　各部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一、相關(guān)市場(chǎng)主體出現(xiàn)問(wèn)題的，可以免除行政責(zé)任：

 

　　a） 按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計(jì)劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；

 

　　k） 因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問(wèn)題的；

 

　　l） 檢查對(duì)象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；

 

　　m） 因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告等，導(dǎo)致錯(cuò)誤判定或者處理的；

 

　　n） 對(duì)型式試驗(yàn)、檢驗(yàn)檢測(cè)、鑒定、專家評(píng)審等法律法規(guī)規(guī)定僅需要形式審查的報(bào)告、申請(qǐng)材料已盡形式審查義務(wù)的；

 

　　o） 相關(guān)舉措符合中央和省委、省政府決策部署精神，因進(jìn)行容缺受理、容缺審查等，出現(xiàn)一定失誤或偏差，未造成惡劣影響或嚴(yán)重危害后果的；

 

　　p） 因不可抗力或者緊急避險(xiǎn)等因素，導(dǎo)致無(wú)法正常履行法定職責(zé)的；

 

　　q） 其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。