一、內(nèi)部審核的基本流程
內(nèi)部審核是質(zhì)量管理體系運(yùn)行中的一個(gè)重要環(huán)節(jié),它的目的是確定質(zhì)量管理體系是否符合策劃的安排、標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求,并得到有效實(shí)施與保持。以下是內(nèi)部審核的一般流程:
策劃與準(zhǔn)備:編制年度審核計(jì)劃,確定審核方式和頻次。成立內(nèi)審組,編制內(nèi)審檢查表。通知審核,召開(kāi)首次會(huì)議。
實(shí)施:現(xiàn)場(chǎng)審核,收集客觀證據(jù)。開(kāi)具不符合/觀察項(xiàng)報(bào)告,召開(kāi)末次會(huì)議。
報(bào)告的編寫(xiě):編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告,對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和分析。
糾正措施的實(shí)施及跟蹤驗(yàn)證:制定并實(shí)施糾正措施,對(duì)糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。
二、內(nèi)部審核的方法
內(nèi)部審核的方法多種多樣,可以根據(jù)具體情況選擇合適的方法。以下是一些常見(jiàn)的內(nèi)部審核方法:
抽樣檢查:內(nèi)審采用的主要方法是抽樣檢查,通過(guò)樣本的數(shù)量分配時(shí)間,使審核按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行。
編制核查表:編制核查表已成為國(guó)際上進(jìn)行審核的一種通用做法,它使審核程序進(jìn)一步正規(guī)化和格式化,對(duì)減少審核的隨意性和盲目性起著很大作用。
現(xiàn)場(chǎng)觀察與詢(xún)問(wèn):包括對(duì)活動(dòng)和周?chē)ぷ鳝h(huán)境和條件的觀察,以及對(duì)相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)。
三、內(nèi)部審核的技巧
內(nèi)部審核中的一些技巧可以幫助審核人員更有效地進(jìn)行工作。以下是一些內(nèi)部審核的技巧:
圍繞主題:依內(nèi)部審核檢查表的明細(xì)逐一問(wèn)話(huà),查閱,不要脫離主題。
臨場(chǎng)應(yīng)變:在內(nèi)部審核檢查表中未列出事項(xiàng)得視狀況隨機(jī)補(bǔ)充,提出詢(xún)問(wèn)。
掌握時(shí)間:內(nèi)部審核活動(dòng)有時(shí)限,因此可依檢查表的長(zhǎng)短,衡量與控制時(shí)間。
廣泛詢(xún)問(wèn):在任何部部門(mén),不要只針對(duì)部門(mén)主管或陪同人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn),對(duì)于周邊的人都可以抽問(wèn)。
四、內(nèi)部審核不符合項(xiàng)的處理
在內(nèi)部審核過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)是常有的事情。如何處理這些不符合項(xiàng),是一個(gè)重要的環(huán)節(jié)。以下是對(duì)不符合項(xiàng)的處理方法:
原因分析:由當(dāng)事人對(duì)不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析,從根本上發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生不符合的原因。
制定糾正措施:糾正措施落實(shí)到人,時(shí)間保證,注重實(shí)施和長(zhǎng)久效果,舉一反三。
跟蹤驗(yàn)證:評(píng)價(jià)效果,體系文件有修訂的,需要進(jìn)行文件培訓(xùn)。