序號(hào)

控制事項(xiàng)

違規(guī)情況

責(zé)任部門/人

違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)

1

主要原料、包材供應(yīng)商，每年至少1次現(xiàn)場審核；

采購未定期組織供應(yīng)商審核

采購部經(jīng)理

-100元/次

2

主要原料、包材供應(yīng)商，每年至少1次全項(xiàng)外檢報(bào)告；其余輔料、食品添加劑每年至少1次全項(xiàng)檢驗(yàn)報(bào)告。

檢驗(yàn)報(bào)告項(xiàng)目不全、過期；

采購部經(jīng)理

-20元/家

3

供應(yīng)商資質(zhì)由采購部收集，品控部每月審核其有效性并存檔

公司資質(zhì)不全或過期

采購部經(jīng)理

-20元/家

4

主要原料每1季度至少抽檢1次，送檢集團(tuán)實(shí)驗(yàn)室或外部實(shí)驗(yàn)室。

1、未定期取樣送檢

品控部經(jīng)理

-100元/次

2、抽檢結(jié)果不合格

采購部經(jīng)理

-200元/次

5

所有原輔料進(jìn)廠必須符合原料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

缺少出廠檢驗(yàn)合格證明或檢驗(yàn)檢疫合格證明，仍然驗(yàn)收入庫

原料檢驗(yàn)員

-20元/次

6

產(chǎn)品感官質(zhì)量無異常，合格證明/報(bào)告可在1個(gè)工作日內(nèi)后補(bǔ)，若逾期未補(bǔ)充，作退貨處理

處于待檢區(qū)物資未經(jīng)品控允許，私自出庫交付生產(chǎn)使用

庫管

-20元/次

7

采購部建立合格供方名錄，每季度更新一次，新供應(yīng)商到貨前更新一次。

無供應(yīng)商名錄，或名錄未更新

采購部經(jīng)理

-50元/次

8

對(duì)供應(yīng)商業(yè)績作日常數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：質(zhì)量合格率、交付及時(shí)率、價(jià)格優(yōu)勢(shì)等；每年至少1次供應(yīng)商評(píng)審，兩次評(píng)審時(shí)間間隔不超過12個(gè)月。

未定期組織供方評(píng)審，無業(yè)績考評(píng)

采購部經(jīng)理

-200元/次

9

與供應(yīng)商簽訂采購合同，約定物資的質(zhì)量要求，合同在有效期內(nèi)，且雙方代表簽字蓋章有效。建立采購合同臺(tái)賬

1、缺少采購合同

采購部經(jīng)理

-100元/次

2、采購合同缺少物資質(zhì)量要求的約定

3、缺少采購合同

采購部經(jīng)理

-50元/次

序號(hào)

控制事項(xiàng)

違規(guī)情況

責(zé)任部門/人

違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)

1

來料運(yùn)輸車輛衛(wèi)生應(yīng)符合法律法規(guī)要求，庫管應(yīng)對(duì)當(dāng)天來料車輛作衛(wèi)生檢查并保持記錄；車輛衛(wèi)生不符合要求應(yīng)作退貨處理。

未對(duì)車輛衛(wèi)生進(jìn)行檢查，或車輛衛(wèi)生明顯不合格已污染來料，且未處理

庫管

-20元/次

2

倉庫主管應(yīng)對(duì)倉庫每月至少1次自查，并保持記錄

無自查記錄或自查記錄與事實(shí)不符

庫房主管

-50元/次

3

按照《庫房管理制度》，保持各個(gè)類別倉庫環(huán)境能達(dá)到物資儲(chǔ)存要求：通風(fēng)、溫濕度、物料離墻離地、蟲鼠害控制、環(huán)境衛(wèi)生；

1、定期盤點(diǎn)物資保質(zhì)期，對(duì)呆滯品或臨近保質(zhì)期物資（超過保質(zhì)期2/3視為臨近保質(zhì)期）提出預(yù)警；（預(yù)警信息需通知到品控部）

2、原輔料的發(fā)貨領(lǐng)用，需按照“先進(jìn)先出”原則進(jìn)行發(fā)貨，確保物料的保質(zhì)期和周轉(zhuǎn)使用

因保管不當(dāng)造成500元以下的損失：

1、物資變質(zhì)、發(fā)霉、變質(zhì)、生蟲

2、臨近有效期無預(yù)警或已過保質(zhì)期

超出500元的損失，按公司事故管理制度處理。

庫管/責(zé)任人

-100元/次

4

倉庫區(qū)域劃分明確，賬物卡相符；

合格賬物卡：綠色

待檢賬物卡：黃色

不合格賬物卡：紅色

賬物卡明細(xì)：產(chǎn)品（或原料）名稱、生產(chǎn)日期、數(shù)量、供應(yīng)商名稱（原料）、產(chǎn)品狀態(tài)

物資領(lǐng)出出現(xiàn)：品類/版本混淆、誤領(lǐng)、不合格品誤用等，未造成批量質(zhì)量事故的；

超出500元的損失，按公司事故管理制度處理。

庫管

-100元/次

產(chǎn)品無賬物卡或標(biāo)識(shí)不清楚

庫管

-20元/次

5

品控驗(yàn)收不合格的，應(yīng)在當(dāng)日開具不合格品處置單并發(fā)起流程通知采購和品控經(jīng)理及時(shí)處理，不得入庫，應(yīng)放在倉庫待檢區(qū)或不合格品區(qū)。

未經(jīng)品控驗(yàn)收合格或者讓步接受手續(xù)未完成，領(lǐng)出使用

庫管

-50元/次

6

食品添加劑建立專庫、專帳管理，其所有的出入庫信息應(yīng)建立流水賬，保留原始出入庫單據(jù)，便于食品安全追溯

1、食品添加劑無專帳

2、出入庫單據(jù)缺失，無法完成追溯

3、記錄信息不去按，無法完成追溯

庫管

-20元/次

7

化學(xué)品單獨(dú)存放，不得與原輔料、食品添加劑、內(nèi)外包材等直接與食品接觸物資共同存放。

化學(xué)品庫房應(yīng)配備消防器材，并定期檢查有效性。

1、化學(xué)品未單獨(dú)存放

庫管

-50元/次

2、出現(xiàn)化學(xué)品污染食品，未造成批量事故；

3、超出超出500元的損失，按公司事故管理制度處理

庫管

-100元/次

8

成品運(yùn)輸物流，應(yīng)簽訂物流運(yùn)輸合同，界定運(yùn)輸車輛、倉儲(chǔ)、交付標(biāo)準(zhǔn)，滿足發(fā)貨要求方能放行。

1、車輛衛(wèi)生不符合運(yùn)輸要求，庫管不加以制止

庫管

-20元/次

2、因運(yùn)輸不當(dāng)或倉儲(chǔ)不當(dāng)造成產(chǎn)品污染、包裝破損、件數(shù)不對(duì)

運(yùn)輸公司

按合同執(zhí)行

序號(hào)

控制事項(xiàng)

違規(guī)情況

責(zé)任部門/人

違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)

1

一線員工、班組長、現(xiàn)場品控進(jìn)入車間應(yīng)按照“進(jìn)車間”流程著裝；

衣帽鞋、口罩著裝不規(guī)范、防護(hù)不到位，頭發(fā)外露或者有毛發(fā)附著工衣表面

一線員工

-20元/次

2

外來人員（包含審核人員或參觀人員）、管理人員進(jìn)車間可佩戴發(fā)網(wǎng)著連體白大褂，鞋底穿鞋套；

管理人員

-50元/次

3

停機(jī)未生產(chǎn)后進(jìn)去入車間，所有人員至少戴一次性發(fā)網(wǎng)，必須完好；

未佩戴發(fā)網(wǎng)

員工本人

-50元/次

4

外來人員進(jìn)入車間，應(yīng)有接待部門同事陪同；否則現(xiàn)場管理人員有責(zé)任勸離車間。

外來人員進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域、車間不允許拍照（特殊客戶需要拍照應(yīng)得到總經(jīng)理允許）

外來人員私自進(jìn)車間、未經(jīng)允許拍照、無人陪同和干涉

接待部門

-100元/次

現(xiàn)場管理員

-20元/次

5

所有人員出車間必須脫去工作服、工作鞋，換生活裝。

著工作服在車間外

員工本人

-50元/次

6

參與食品生產(chǎn)加工人員應(yīng)按照《員工衛(wèi)生管理制度》，控制個(gè)人衛(wèi)生

佩戴耳環(huán)，項(xiàng)鏈，手鐲，手表等飾物；化妝、涂指甲油/留長指甲、貼假睫毛、噴香水等

員工本人

-10元/次

7

私人物品應(yīng)放在更衣柜中上鎖管理（上層放生活裝，下層放鑰匙、工作牌、手機(jī)等），不得帶入生產(chǎn)車間現(xiàn)場，藥品、食品不允許放入更衣柜。

生產(chǎn)現(xiàn)場出現(xiàn)水杯、鑰匙、手機(jī)（管理人員除外）、零食、錢包等私人物品

員工本人

-100元/次

8

進(jìn)入車間人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行洗手消毒流程

生產(chǎn)過程中定期洗手消毒

洗手消毒流程不符合要求；

員工本人

-100元/次

9

工作服定期清洗消毒，保持完好、干凈整潔；

當(dāng)日開始生產(chǎn)操作前工作服明顯臟污

員工本人

-50元/次

人員/工作服微生物抽檢不合格

員工本人

-50元/次

10

用過衛(wèi)生間，應(yīng)洗手

監(jiān)控抽檢未洗手

員工本人

-50元/次

序號(hào)

控制事項(xiàng)

違規(guī)情況

責(zé)任部門/人

違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)

1

車間區(qū)域劃分明確，標(biāo)識(shí)標(biāo)牌到位，信息完好

不符合6S現(xiàn)場管理要求

車間組長

整改通知

2

工器具完好無損，干凈整潔，定點(diǎn)定量整齊擺放

工器具破損、衛(wèi)生惡劣（有蚊蟲滋生）造成異物風(fēng)險(xiǎn)

車間組長

-20元/次

衛(wèi)生差、擺放雜亂

車間組長

-10元/次

3

車間的廢料、垃圾加蓋防護(hù)，當(dāng)日下班全部清理出車間

垃圾桶無蓋、明顯處垃圾/料渣未清理

車間組長

-20元/次

4

清潔用具和消毒用具通過顏色、區(qū)域嚴(yán)格區(qū)分，不得混淆使用；

混淆使用、衛(wèi)生抽檢不合格

責(zé)任員工

-20元/次

5

毛巾使用食品廠專用毛巾，不掉纖維和線頭，干凈整潔無異味；

毛巾線頭脫落、有異味

責(zé)任員工

-10元/次

6

車間入口應(yīng)安放60cm高擋鼠板，車間內(nèi)根據(jù)蟲害管控制度安裝粘捕式滅蠅燈、防蠅簾、風(fēng)幕等蟲鼠害設(shè)施，設(shè)施有效

蟲鼠害設(shè)施無效

車間組長

-20元/次

7

車間內(nèi)玻璃窗戶、器材應(yīng)有薄膜防護(hù)，照明燈均有燈罩；

無防護(hù)措施（安全通道玻璃除外）

車間組長

-10元/次

8

車間內(nèi)或原輔料倉庫不允許使用回形針、訂書針、圖釘?shù)冉饘俎k公用品，辦公用品采用可固定款式

生產(chǎn)現(xiàn)場或倉庫現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)金屬辦公用品

責(zé)任人/車間組長

-20元/起

序號(hào)

控制事項(xiàng)

違規(guī)情況

責(zé)任部門/人

違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)

1

車間消毒液配制按照要求進(jìn)行配比，并保持記錄

濃度不達(dá)標(biāo)或超標(biāo)、記錄缺失

操作員工

-20元/次

2

化學(xué)品專人專鎖管理，不得出現(xiàn)在生產(chǎn)現(xiàn)場，包括修正液等辦公用品

化學(xué)品防護(hù)不到位，生產(chǎn)現(xiàn)場使用修正液等

車間組長

-50元/次

3

化學(xué)品盛裝容器應(yīng)有標(biāo)簽標(biāo)識(shí)，明確品名、濃度、配制時(shí)間、配制人，并保持配制、使用記錄

盛裝容器無標(biāo)識(shí)或信息不全、無記錄

操作員工

-10元/次

序號(hào)

控制事項(xiàng)

違規(guī)情況

責(zé)任部門/人

違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)

1

車間大型設(shè)備建立設(shè)備臺(tái)賬，操作區(qū)域均有圖文并茂的設(shè)備操作指導(dǎo)書和設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄/點(diǎn)檢表

上墻內(nèi)容缺失

設(shè)備主管

-10元/次

無設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃或設(shè)備臺(tái)賬

設(shè)備主管

-50元/次

無設(shè)備點(diǎn)檢表、維護(hù)保養(yǎng)記錄

責(zé)任機(jī)修

-10元/次

2

金屬探測(cè)儀有效，能靈敏探出規(guī)定大小的測(cè)試模塊；按照規(guī)定對(duì)靈敏度進(jìn)行有效測(cè)試；發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)隔離未過金探的產(chǎn)品；

未按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行金探校準(zhǔn)、違規(guī)處理異常品

責(zé)任員工

-50元/次

3

特種設(shè)備應(yīng)建立專帳，對(duì)設(shè)備、監(jiān)測(cè)設(shè)備檢定有效期進(jìn)行管理

特種設(shè)備檢定過期

安全員

-50元/次

4

設(shè)備衛(wèi)生符合食品生產(chǎn)要求，無積塵、無衛(wèi)生四角、無零件松動(dòng)、脫落現(xiàn)象。

設(shè)備定期維護(hù)保養(yǎng)，不得帶病操作。

1、設(shè)備帶病操作，造成設(shè)備嚴(yán)重?fù)p傷或影響產(chǎn)品質(zhì)量；

2、超出500元的損失，按公司事故管理制度處理

車間組長

-50元/次

序號(hào)

工藝類別

等級(jí)

違規(guī)情況

1

A

不履行首檢確認(rèn)職責(zé)、對(duì)異常情況隱瞞不報(bào)

2

A

環(huán)境溫度失控超過1小時(shí)，且未及時(shí)處理與上報(bào)

3

A

未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)

4

A

未按時(shí)點(diǎn)檢或及時(shí)記錄執(zhí)行情況

5

A

未按配方稱量，未做到雙人復(fù)稱

6

A

未按配方稱量

7

A

未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)

8

A

未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)

9

B

未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)

10

B

未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)

11

B

未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)

12

B

未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)

13

B

未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)

A級(jí)：

1、工藝缺失或損失金額≤500元，處罰直接責(zé)任人200元/次。

2、工藝缺失損失金額超過500按公司事故處理制度執(zhí)行。

B級(jí)：

1、工藝缺失或損失金額≤500元，處罰直接責(zé)任人100元/次。

2、工藝缺失損失金額超過500元按公司事故處理制度執(zhí)行。

備注：管理人員現(xiàn)場監(jiān)督違法工藝或管理人員直接安排員工違反工藝，有實(shí)時(shí)證據(jù)，均處罰該管理人員，不處罰員工。

序號(hào)

控制事項(xiàng)

違規(guī)情況

責(zé)任部門/人

違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)

1

生產(chǎn)過程中落地產(chǎn)品應(yīng)按各工序處理辦法執(zhí)行

違規(guī)處理落地產(chǎn)品

車間員工

-20元/次

2

領(lǐng)入車間使用的物料應(yīng)脫包處理，紙箱、蛇皮袋不得進(jìn)入車間；無法脫包物料表面應(yīng)擦拭干凈，無明顯臟污、異物；

未執(zhí)行到位

車間組長

-10元/起

3

開封后物料應(yīng)防護(hù)到位，使用完畢后應(yīng)及時(shí)蓋上防護(hù)蓋或扎口防護(hù)；

未執(zhí)行到位

車間組長

-10元/起

4

車間內(nèi)配料應(yīng)使用專柜上鎖儲(chǔ)存，定期檢查盤點(diǎn)，不得出現(xiàn)變質(zhì)、過期配料

發(fā)現(xiàn)車間配料過期、變質(zhì)、發(fā)霉、長蟲等不合格

車間組長

-100元/次

5

車間到配料房領(lǐng)取料包，應(yīng)逐袋核重，確認(rèn)無誤后領(lǐng)入車間使用

料包重量異常，經(jīng)判定無法使用

配料房

-100元/人

6

機(jī)修、化驗(yàn)室進(jìn)車間工作，需將帶入的工具、玻璃器皿等做好防護(hù)，維修區(qū)域做相應(yīng)防護(hù)措施并經(jīng)現(xiàn)場品控確認(rèn)，工作結(jié)束后清理產(chǎn)生的垃圾

垃圾、工具遺留現(xiàn)場或帶入產(chǎn)品中

責(zé)任人

-20元/次

7

車間員工、班組長應(yīng)無條件配合技術(shù)、品控人員檢查工作，服從監(jiān)督人員糾正要求，按期整改

1、不服從糾正要求，與監(jiān)督人員發(fā)生口角；

當(dāng)事人

-20元/次

2、車間組長伙同車間人員無故不配合整改

車間組長

-50元/次

序號(hào)

控制事項(xiàng)

違規(guī)情況

責(zé)任部門/人

違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)

1

1、公司記錄文件作為產(chǎn)品生產(chǎn)記錄和追溯體系的重要環(huán)節(jié)，任何部門都必須依照要求認(rèn)真填寫，可使用現(xiàn)代通訊設(shè)施完成記錄，但需要打印存檔便于追溯、查詢；

2、公司記錄文件需按照公司質(zhì)量體系要求進(jìn)行填寫及歸檔，在進(jìn)行質(zhì)量體系追溯時(shí)各部門不得出現(xiàn)文件記錄不完整，沒有記錄或者為了應(yīng)付提供虛假記錄等現(xiàn)象

1、文件記錄敷衍，虛假/超前或滯后，胡亂填寫記錄；

2、記錄不全，無法實(shí)現(xiàn)質(zhì)量追溯

責(zé)任員工

-20元/次

2

當(dāng)公司遇到客戶審廠及公司體系審核時(shí)，各個(gè)部門主動(dòng)配合品控部要求，及時(shí)提供相應(yīng)文件資料

拒絕配合或者因?yàn)橘Y料提供不及時(shí)造成審核不通過

部門負(fù)責(zé)人

-200元/次

3

質(zhì)量相關(guān)記錄保存期限3年，各部門應(yīng)分類、分月存檔做好標(biāo)識(shí)，便于查詢

3年內(nèi)記錄缺失

部門負(fù)責(zé)人

-200元/次

控制事項(xiàng)

違規(guī)情況

責(zé)任部門/人

違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)

1、因產(chǎn)品質(zhì)量不滿足客戶要求造成的客訴或者退貨，由品控部根據(jù)損失金額進(jìn)行追償；

2、因物流造成的紙箱污染、破損、條碼摩擦不清晰，所造成的退貨、返工等所有質(zhì)量損失，由物流承運(yùn)商承擔(dān)。

3、因產(chǎn)品配方或工藝不成熟造成的批量質(zhì)量事故，按《事故追償管理規(guī)定》對(duì)責(zé)任部門追責(zé)。

當(dāng)月單個(gè)客戶客訴或者退貨損失金額≥1000元（不足C級(jí)事故標(biāo)準(zhǔn)按C級(jí)計(jì)算）

生產(chǎn)部、品控部

按《事故追償管理規(guī)定》執(zhí)行

當(dāng)月單個(gè)客戶客訴或者退貨損失金額＜1000元，且超過客訴目標(biāo)值

生產(chǎn)部、品控部

生產(chǎn)部承擔(dān)70%

品控部承擔(dān)30%

客戶未處罰，由品控部對(duì)超出目標(biāo)值部分界定處罰金額：

1、異物投訴，按100元/起處罰；

2、其他投訴，按50元/起處罰。

生產(chǎn)部、品控部

序號(hào)

控制事項(xiàng)

獎(jiǎng)勵(lì)辦法

獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象

評(píng)價(jià)周期

1

食品事業(yè)部食品安全監(jiān)督檢查，分?jǐn)?shù)≥85分

獎(jiǎng)勵(lì)1000元/次，分配比例為生產(chǎn)部：品控部=7：3

團(tuán)隊(duì)

1次/季度

2

及時(shí)發(fā)現(xiàn)食品安全隱患，避免發(fā)生重大質(zhì)量事件，預(yù)估損失金額超過2000元

給予發(fā)現(xiàn)隱患員工按照預(yù)估損失金額的10%獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額最高1000元。

員工

隨機(jī)

3

提出合理化建議，提升產(chǎn)品質(zhì)量保障，通過實(shí)施驗(yàn)證可達(dá)到質(zhì)量要求，并采納

按照《持續(xù)改善管理制度》執(zhí)行

員工

隨機(jī)

4

食品安全小組每月對(duì)公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，根據(jù)得分評(píng)選出當(dāng)月排名第一的優(yōu)秀班組。

1、給與監(jiān)督檢查第一名的單位200元獎(jiǎng)勵(lì)

2、僅車間納入本評(píng)價(jià)體系。

團(tuán)隊(duì)

1次/月

4

當(dāng)班生產(chǎn)線，整月未接到客訴，給與生產(chǎn)線和品控部獎(jiǎng)勵(lì)

生產(chǎn)線分為：

高溫殺菌產(chǎn)品生產(chǎn)線

冷鏈加工肉制品生產(chǎn)線

給予生產(chǎn)線和品控部500元/次獎(jiǎng)勵(lì)，分配比例生產(chǎn)部：品控部=7：3

團(tuán)隊(duì)

1次/月

序號(hào)

控制事項(xiàng)

獎(jiǎng)懲辦法

獎(jiǎng)懲對(duì)象

評(píng)價(jià)周期

1

班組/車間連續(xù)一個(gè)月未出現(xiàn)同類問題（發(fā)現(xiàn)的問題，不得重復(fù)），班組/車間主動(dòng)向品控部申請(qǐng)

給予班組/車間獎(jiǎng)勵(lì)300元

團(tuán)隊(duì)

1次/月

2

每月整改合格率＜90%（按車間/班組為單位）

處罰100元/次

責(zé)任人

1次/月

3

每月整改合格率=100%（按車間/班組為單位）

獎(jiǎng)勵(lì)200元/次

責(zé)任人

1次/月