2021年2月8-10日，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織合格評(píng)定委員會(huì)（ISO/CASCO）和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)治理技術(shù)委員會(huì)（ISO/TC309）第59聯(lián)合工作組（JWG59）召開(kāi)第一次會(huì)議，對(duì)ISO/IEC TS 17021-13《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第13部分：合規(guī)管理體系審核與認(rèn)證能力要求》的工作組草案稿（WD）進(jìn)行了深度討論。全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC261）推薦專(zhuān)家溫利峰、顏如參加了會(huì)議，溫利峰作為ISO/CASCO/JWG59工作組聯(lián)合召集人，主持并積極推動(dòng)了本次會(huì)議的順利召開(kāi)。

 

　　會(huì)上，來(lái)自?shī)W地利、中國(guó)、美國(guó)、德國(guó)、巴西、加拿大、尼日利亞、瑞士等國(guó)家的20多名專(zhuān)家就合規(guī)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力要求、合規(guī)管理體系審核組能力要求、審核人員、審核報(bào)告人員及審核認(rèn)定人員行為要求等方面展開(kāi)了激烈的討論。其中，審核組能力要求備受關(guān)注，一方面這些能力要求需要與合規(guī)管理體系要求相配套，另一方面也需要具有可操作性和實(shí)用性。

 

　　經(jīng)過(guò)討論，專(zhuān)家們一直認(rèn)為，合規(guī)管理體系審核組除了具備一般管理體系的審核能力外，還需要具備理解不同法律體系、法律法規(guī)的知識(shí)和技能，包括理解不同類(lèi)型的法律文本（包括公法和私法）并能理解其與組織合規(guī)義務(wù)的關(guān)聯(lián)性。同時(shí)，審核組還應(yīng)了解組織運(yùn)作所處的法律體制，并應(yīng)能理解在合規(guī)管理體系審核范圍內(nèi)，因該法律體制所產(chǎn)生的適用組織的合規(guī)義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)。此外，專(zhuān)家認(rèn)為合規(guī)管理體系審核組還應(yīng)具備分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和控制措施的知識(shí)和技能。

 

　　下一步，ISO/CASCO/JWG59工作組將根據(jù)本次會(huì)議的討論結(jié)果，進(jìn)一步完善標(biāo)準(zhǔn)文本，盡快形成DTS稿，在ISO/TC309和ISO/CASCO成員中啟動(dòng)投票并征求意見(jiàn)。中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)作為SAC/TC261秘書(shū)處承擔(dān)單位將組建國(guó)內(nèi)對(duì)口工作組，對(duì)有關(guān)DTS稿組織研究。該標(biāo)準(zhǔn)如DTS投票通過(guò)，預(yù)計(jì)將在年內(nèi)發(fā)布。

 

　　據(jù)悉，ISO將于今年上半年發(fā)布ISO 37301《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，該標(biāo)準(zhǔn)是在ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系指南》的基礎(chǔ)上進(jìn)行的修訂，由一個(gè)指南性標(biāo)準(zhǔn)修訂為要求性標(biāo)準(zhǔn)，將可用于認(rèn)證。

 

　　ISO/IEC TS 17021-13 《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第13部分：合規(guī)管理體系審核與認(rèn)證能力要求》是與ISO 37301配套使用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，將為認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展合規(guī)管理體系認(rèn)證活動(dòng)明確能力要求。