什么是質(zhì)量體系審核
質(zhì)量體系審核:確定質(zhì)量體系的活動和結(jié)果是否符合標準的安排以及質(zhì)量體系的各項規(guī)定是否得到有效的貫徹并適合于達到質(zhì)量目標的、系統(tǒng)的、獨立的檢查。
A 符合性:對質(zhì)量體系文件(質(zhì)量手冊、程序文件)是否符合標準要求。
B 有效性:質(zhì)量體系活動與文件要求是否一致,即文件要求是否有效實施。
C 適宜性:質(zhì)量體系的實施結(jié)果是否適合達到質(zhì)量目標的要求。
D 系統(tǒng)性:審核工作本身要求正規(guī)化,有程序可以遵循。
E 獨立性:審核應(yīng)由與被審對象無直接責(zé)任關(guān)系的人員進行。
質(zhì)量體系審核的分類
1.第一方審核:一個企業(yè)對其自身的質(zhì)量體系所進行的審核。
2.第二方審核:需方派出審核員按合同規(guī)定的要求對它的供方的質(zhì)量體系進行審核。
3.第三方審核:公正的第三方對申請的企業(yè)進行的獨立的質(zhì)量體系審核。
內(nèi)審員的評選
內(nèi)審員由企業(yè)(組織)自己評選或任命,但需經(jīng)培訓(xùn)合格對本企業(yè)(組織)較了解。
內(nèi)審員的作用
1.對質(zhì)量體系的運行起監(jiān)督作用。
2.對質(zhì)量體系的保持和改進起參謀作用。
3.在質(zhì)量管理方面聯(lián)系領(lǐng)導(dǎo)和員工。
4.在質(zhì)量體系的有效實施方面起帶頭作用。
5.在外部審核時,起內(nèi)外接口作用。
內(nèi)審員需具備的能力
1.基本能力:
A 交流 B 合作 C 分析判斷 D 應(yīng)變 E學(xué)習(xí) F 獨立
2.工作能力:
A 審核計劃及準備 B 現(xiàn)場審核 C 編寫審核報告 D 跟蹤與監(jiān)督改善
3.審核員道德、修養(yǎng)
A 正直、誠實
B 客觀、公正
C 尊重對方、尊重別人
D 冷靜的態(tài)度和堅毅的精神
審核的策劃和準備
1.質(zhì)量體系審核安排的注意事項:
(1)領(lǐng)導(dǎo)重視是內(nèi)部質(zhì)量體系審核的關(guān)鍵
(2)管理者代表要親自抓內(nèi)部質(zhì)量體系審核的工作
(3)內(nèi)部質(zhì)量體系審核的具體工作需要有一個職能部門來管理
(4)要組建一支合格的質(zhì)量體系內(nèi)部審核隊伍
(5)內(nèi)部質(zhì)量體系審核需要有一套正規(guī)的程序
(6)建立質(zhì)量體系時應(yīng)考慮內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作
2.擬定年度審核計劃
一般一年編制一份年計劃,一年內(nèi)將所有部門、要素都至少覆蓋一次,最好是覆蓋兩次或以上,對重要的和問題較多的部門可適當(dāng)增加。
編制內(nèi)審計劃注意集中審核和滾動審核相結(jié)合。
3.組成審核組
設(shè)組長一名,組員若干名,由管理者代表任命,需注意審核的獨立性。
4.安排實施計劃
明確部門還是條款要求為審核順序,明確具體安排。
5.收集有關(guān)文件并審核
(1) 質(zhì)量體系文件是否符合相關(guān)標準要求
(2) 文件間是否有矛盾和沖突
6.編寫檢查表
(1)編制前掌握組織各部門質(zhì)量職能分配表和各過程的先后順序
(2)以文件為主要依據(jù),參考條款編制
(3)著重考慮典型的、關(guān)鍵的質(zhì)量問題,適當(dāng)照顧一般問題
(4)根據(jù)平時掌握的情況,選擇有代表性的項目、客觀證據(jù)和確定樣本
(5)有可操作性,項目具體、實用,時間要留有余地
(6)詳略得當(dāng)(檢查表主要是為了控制審核進度、防止審核遺漏)
(7)按部門審核要包括涉及的要素,按要素審核要包括涉及的部門
審核的實施
1.首次會議
(1)首次會議的目的:
A說明審核的范圍和目的
B 介紹實施審核所采用的方法和程序
C 澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容
D 說明審核的重要性和抽樣風(fēng)險
(2)首次會議應(yīng)正規(guī)進行,出席人員要簽到,并做好記錄。
2.現(xiàn)場審核
(1)現(xiàn)場審核的正確方法:醫(yī)者診斷:望、聞、問、切。審核也一樣,少講、多看、多問、多聽。
面談時注意:選擇正確的面談對象,提問應(yīng)向相關(guān)及主要人員提出,而不是無關(guān)人員。
正確提問:單刀直入,直截了當(dāng)?shù)孛鞔_提問,不要含糊其詞,正確掌握提問的一般技巧,5W1H:WHAT、WHEN、WHERE、WHO、WHY、HOW。
封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合,盡量多提開啟式問題:
開啟式問題分:主題式問題 擴展式問題 征求意見式問題 設(shè)想式問題
聽的技巧:
聽的時間應(yīng)最多,審核員應(yīng)真誠、耐心、專心地聆聽受審者談話,同時使用鼓勵語言或點頭等體態(tài)語言給予反饋,鼓勵對方談下去。
觀察:
審核員在現(xiàn)場要細入觀察,并且?guī)е鴨栴}去觀察,對于有懷疑的地方,不要輕意放過。
查閱文件和記錄:
審核員要細心查閱文件,特別對質(zhì)量記錄要細心查看,是否按文件要求去做。
聯(lián)想和追溯:
質(zhì)量體系本身就是一個整體,各要素及部門之間有內(nèi)在聯(lián)系。
創(chuàng)造一個良好的審核氣氛。
(2)現(xiàn)場審核中的注意事項:
控制審核進度:
按計劃及檢查表進行,不要拖延,如有意外發(fā)生,設(shè)法補救。
控制審核氣氛及紀律。
要相信樣本,審核員尋找的是客觀證據(jù)。而不是不合格。
樣品有代表性,隨機抽樣。
從問題的表面,去找真實的不合格項。
發(fā)現(xiàn)不合格時,要深入追究,可加大抽樣數(shù)。
與被審核方負責(zé)人,共同確認事實。
(3)審核的路徑和方法:
自上而下和自下而上的方法:
A 自上而下:先到信息比較集中的部門了解總的情況,然后分散到各部門調(diào)查。
B 自下而上:先到各部門調(diào)查、抽樣,然后到集中管理部門去審核確認。
正向和逆向的審核方法:
A 正向:按產(chǎn)品形成過程,從開始到結(jié)束。如:合同評審-生產(chǎn)-出貨等。
B 逆向:與正向相反,從售后服務(wù)開始,步步追溯到合同評審。
按部門和按要素審核:一般集中審核按部門,分散審核按要素。
(4)客觀證據(jù):
建立在通過觀察、測量、試驗或其他手段所獲事實的基礎(chǔ)上,證明是真實的信息。
存在的客觀事實可以成為客觀證據(jù),而不是主觀臆測。
與質(zhì)量活動負有責(zé)任的相關(guān)人員的談話,可以作為客觀證據(jù),而其他無關(guān)人員談話,不能作為客觀證據(jù),但必要時,可以去追究證明。
質(zhì)量記錄和現(xiàn)行有效文件可以作為客觀證據(jù)。
不合格項報告
1.不合格項的確定:
沒有滿足某個規(guī)定的要求,指有關(guān)法律、法規(guī)、質(zhì)量體系標準,質(zhì)量手冊、程序文件、有關(guān)工作文件等。
2.不合格之類型:
(1)按嚴重程度分類: 嚴重不合格 輕微不合格 觀察項
(2)不合格性質(zhì)分類:體系性不合格 實施性不合格 效果性不合格
3.不合格項描述
A 事實的描述力求具體,但盡量不寫人名,而寫職務(wù),代號。
如:時間、地點、現(xiàn)象、文件或記錄名,保證有追溯性。
B 問題的性質(zhì)要明確點明。
C 違反標準或質(zhì)量手冊的哪個具體條款應(yīng)力求判定得比較確切。
末次會議
1.簽到。
2.總結(jié)審核過程。
3.總結(jié)不合格項的數(shù)量和分類。
4.宣讀不合格報告,并要求各部門提出改善措施。
5.澄清和回答各部門提出的問題。
6.說明審核是一個抽樣過程,內(nèi)審員僅對看到的證據(jù)負責(zé),其他地方可能還有不合格項。
內(nèi)審報告糾正措施跟蹤
1. 審核報告內(nèi)容
A 審核目的和范圍
B 審核組成員和受審核部門名稱及其負責(zé)人
C 審核的日期
D 審核依據(jù)文件
E 不合格項的分布綜述
F 質(zhì)量體系運行適宜性、有效性的結(jié)論
2.糾正措施跟蹤
A 計劃是否按規(guī)定日期完成?
B 計劃中各項措施是否都已完成?
C 完成效果如何?是否還有類似不合格項發(fā)生?
D 實施情況是否有記錄?
內(nèi)審常見的缺陷
最高管理層對環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部管理體系審核。對不符合不采取糾正、預(yù)防措施就沒有意義,而在內(nèi)部管理體系審核中,由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心,常常會僅僅指出不符合而告結(jié)束。內(nèi)審中常見的缺陷有:
沒有受過培訓(xùn)的、無經(jīng)驗的人進行內(nèi)部管理體系審核;
內(nèi)部管理體系審核有時得不到實施;
流于形式,純粹為了應(yīng)付認證機構(gòu)的審核或相關(guān)方的審核;
即使按照文件規(guī)定進行審核,但每次審核都是匆匆結(jié)束;
沒有將內(nèi)審納入到日常的工作計劃中;
沒有對發(fā)現(xiàn)的不符合進行跟蹤與驗證;
內(nèi)審結(jié)果沒有納入管理評審內(nèi)容之中;
計劃不合理,沒有突出重點,抽樣不合理。
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