審核過程的控制主要包括：

 

1、審核計(jì)劃的控制

 

　　審核計(jì)劃經(jīng)審核委托方、審核組、受審核方同意確認(rèn)。通常情況下，審核期間，審核組原則上應(yīng)按審核計(jì)劃確定的日程安排實(shí)施審核，對審核進(jìn)度進(jìn)行控制。特殊情況下，如出現(xiàn)原來沒有估計(jì)到的非受控因素的影響，諸如關(guān)鍵人員緊急出差、停電、停水或其他意外而導(dǎo)致生產(chǎn)或服務(wù)現(xiàn)場無法正常運(yùn)作等，可對計(jì)劃作適當(dāng)調(diào)整。計(jì)劃調(diào)整后應(yīng)與審核組成員及受審核方及時溝通。但應(yīng)注意不要任意脫離計(jì)劃實(shí)施審核。

 

　　保證按計(jì)劃實(shí)施審核的關(guān)鍵，是要掌握好對每個部門或過程的審核節(jié)奏。審核員要注意控制審核時間，不要偏離審核線索。在現(xiàn)場審核中，充分利用檢查表是控制審核計(jì)劃實(shí)施進(jìn)度的有效方法。這需要根據(jù)在該部門審核時規(guī)定的總時間，掌握好審核該部門中每個要素所占的時間長短。如果所制訂的審核計(jì)劃在實(shí)際審核中確實(shí)存在某些不周密情況，需要調(diào)整時，經(jīng)過審核雙方同意后可以作必要的調(diào)整，但總的審核時間一般情況下不宜變更。

 

2、審核活動的控制

 

　　審核過程中，審核員應(yīng)依據(jù)審核計(jì)劃，按檢查表預(yù)先策劃的審核路線、方法實(shí)施審核活動，應(yīng)注意控制審核進(jìn)度及以下幾個方面：

 

　�。�1） 明確總體、合理抽樣。

 

　　審核的最基本的方法是抽樣，但抽樣帶有風(fēng)險性，故需科學(xué)合理抽樣。審核員在編制檢查表時就應(yīng)明確審核的對象和抽樣的總體，并對擬抽取的樣本進(jìn)行策劃。

 

　　在現(xiàn)場審核中，審核員應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況明確總體、隨機(jī)抽樣，確保抽取樣本的合理性、代表性，以獲得審核所需的審核證據(jù)。當(dāng)有線索表明受審核方管理體系存在異常情況時，應(yīng)追蹤審核。

 

　　（2） 辨識關(guān)鍵過程注重有效性證據(jù)。

 

　　審核員應(yīng)通過審核準(zhǔn)備和查閱文件、觀察和調(diào)查，并借助審核組內(nèi)技術(shù)專家或?qū)�業(yè)審核員的指導(dǎo)，辨別影響體系運(yùn)行有效性的關(guān)鍵崗位和主要問題，評定影響過程的主要因素。

 

　　在現(xiàn)場審核過程中，審核員應(yīng)始終保持對審核信息的敏感性，關(guān)注過程控制的結(jié)果及過程的有效性，注重對有效性證據(jù)的收集。

 

　�。�3） 注意相關(guān)影響。

 

　　審核過程中往往需要進(jìn)行分組審核。通常每一位審核員所接觸的只是受審核方管理體系、過程或產(chǎn)品的一部分，因此，每位審核員須注意各過程、活動之間的相互作用、影響、因果關(guān)系及共性問題等，對所收集的信息進(jìn)行綜合分析，應(yīng)注意審核組內(nèi)各小組之間的信息傳遞與溝通。

 

　�。�4） 審核客觀性控制。

 

　　由于行業(yè)和活動特點(diǎn)的不同，不同的組織、不同的產(chǎn)品類別對管理體系各項(xiàng)活動的控制方法是不一樣的。審核組長應(yīng)提醒審核組員時刻保持客觀態(tài)度，不要把主觀猜測和腌斷作為審核證據(jù)。

 

　　在審核過程中，應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)、適用的法律法規(guī)、管理體系文件化信息和其他要求等作為審核準(zhǔn)則，避免以自己的想法和經(jīng)驗(yàn)作為審核準(zhǔn)則，將自己的想法強(qiáng)加給受審核方，主觀武斷和形式主義，保持審核的公正性和客觀性。審核員應(yīng)重視控制效果，避免主觀武斷、形式主義。

 

　　（5） 審核氣氛的控制。

 

　　審核過程中營造良好的氣氛十分重要。這是審核組全體成員的職責(zé)。

 

　　在審核過程中， 審核員應(yīng)尊重受審核方，始終保持耐心和禮貌，不介入受審核方的內(nèi)部矛盾，正確對待受審核方的各種態(tài)度，營造良好的審核氣氛， 使審核在融洽、坦誠、和諧的氛圍中進(jìn)行，保持審核的客觀性和公正性。

 

　�。�6） 審核規(guī)范紀(jì)律的控制。

 

　　審核任務(wù)由審核組全體成員共同完成。審核組成員之間應(yīng)具有團(tuán)結(jié)協(xié)作的工作作風(fēng)，及時交流和溝通，相互配合和支持，以順利實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)。

 

　　審核員在審核過程中應(yīng)遵守行為準(zhǔn)則規(guī)范，如守時、禮貌、公正、保密等。審核組長應(yīng)時刻注意控制審核工作的進(jìn)展情況，關(guān)注審核員的表現(xiàn)，一旦發(fā)現(xiàn)有違反審核紀(jì)律或不利于審核正常進(jìn)行的言行應(yīng)及時提醒改正，對審核中不應(yīng)該出現(xiàn)的緊張氣氛或過千潦草等情況，應(yīng)及時采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行糾正。

 

3、審核結(jié)果的控制

 

　　審核應(yīng)以可追溯的客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，應(yīng)在規(guī)定的審核領(lǐng)域、范圍內(nèi)從事審核；

 

　　對所發(fā)現(xiàn)的不符合，應(yīng)以客觀事實(shí)作依據(jù)，并得到受審核方理解、確認(rèn)；

 

　　審核組長對審核的全過程予以控制，對審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論應(yīng)在審核組內(nèi)部充分論，達(dá)成共識，作出公正、客觀的結(jié)論。