目前各企業(yè)的EHS管理均按照ISO45001&ISO14001雙體系進行管理,有些小伙伴一時對體系如何開展找不到方向,今天就以ISO45001(職業(yè)健康安全)說說EHS體系審核中的那些事。
體系審核主要工作是首次認證,每年進行監(jiān)督性審核即可,監(jiān)督性審核需要每年做好內部審核、管理評審和認證機構的外部審核。
一、首次認證
首次認證主要的工作量在于材料的準備和體系組織的建立;可以通過第三方的體系輔導機構進行輔導并開展內審員的培訓工作。為便于大家了解,準備了以下的工作清單:
1.材料準備
。1)首先根據(jù)EHS雙體系編制公司內部的EHS體系手冊,從適用范圍、規(guī)范性引用、術語及定義、組織環(huán)境、領導作用、策劃、支持、運行、績效評價、改進十個方面進行編制。
(2)明確公司的EHS方針,明確EHS組織結構(安委會結構)和各部門職責,管理者代表任命;
(3)風險和機遇進行辨識和評估,編制風險機遇清單;危險源辨識和評估,編制危險源辨識清單;
。4)進行合規(guī)義務,并評價其適用性,編制合規(guī)義務清單;
。5)進行各部門的EHS目標指標分解,編制各部門目標指標清單,并每季度追蹤各部門目標指標的完成情況;
。6)建立相關方的溝通記錄;建立EHS程序文件,建立體系過程與程序文件對照表;
2.審核實施:
首次認證的的現(xiàn)場審核比較詳細,根據(jù)公司的大小,較大的一般進行兩次審核,主要對體系材料和現(xiàn)場根據(jù)審核清單對照檢查;首次認證來說對雙方都是拉鋸戰(zhàn),需要耐心和認真的對接,不斷的完善現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不符合項。
二、內部審核
體系要求每年企業(yè)要開展內部審核,審核體系的內部運行情況,內部審核開展的要點如下:
1.年度內審的策劃:
根據(jù)內審程序規(guī)定,制定年度審核計劃,確定內審的實施月份,覆蓋體系涉及的部門、過程和場所,每年至少進行一次。
2.成立內審小組:
根據(jù)內審活動的目的、范圍、部門、過程和日常安排,成立內審小組,確定內審組組長,一般由EHS負責人擔任;內審人員應為所在部門的負責人或者主要骨干,內審人員需通過體系認證課程培訓并考核合格。
3.編制內審實施計劃
按照年度內審安排,編制內審的日程和實施計劃;明確內審的目的,范圍,依據(jù)的的標準文件,本次審核的主要內容和時間安排,內審員的分工。
4.編制內審檢查表
根據(jù)EHS雙體系按照過程進行編寫檢查表,明確過程責任部門,一般分為18個過程,在編制過程中突出重點區(qū)域和公司客戶的特使要求(童工篩查、孕婦)等。
5.內審實施
至少提前一周通知開展內審工作,組織開展內審首次會議,會議主要內容主要是向受審核部門介紹審核組成員分工,明確審核范圍、目的和依據(jù);簡要介紹實施審核的方法和程序以及具體安排。現(xiàn)場審核主要是根據(jù)審核表的內容,由內審員對現(xiàn)場進行核對,這時審核員的個人素質和審核策略、技巧得到充分的發(fā)揮。
現(xiàn)場審核結束后召開末次會議,內審組長主持,審核組成員和受審核部門人員參加;末次會議主要說明下審核說明,不合格項和糾正措施要求。追蹤現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)不符合項的糾正措施完成情況,實現(xiàn)問題的閉環(huán)管理。并編制內審報告,報告主要對本次審核的不合格報告進行匯總、分析。
三、管理審核
EHS體系要求管理評審每年至少進行一次,管理評審由最高管理者主持召開,高層領導(安委會成員)參加會議,管理者代表(環(huán)安負責人)可以替代最高管理者實施管理評審。
開展管理評審會議,會議的輸入內容應包括:
1.以往管理評審所采取措施的狀況;
2.與EHS管理體系相關的內外部問題變化;相關方的需求和期望,包括合規(guī)義務;重要的環(huán)境因素/重大危險源變化;內外部風險和機遇;
3.EHS目標的實現(xiàn)程度;
4.環(huán)境、職業(yè)健康安全績效方面的監(jiān)視和測量結果,其合規(guī)性義務的履行情況;
5.審核結果
6.資源的充分性和相關方的信息交流(抱怨)
7.持續(xù)改進的機會
管理評審會議的輸出內容:
1.對EHS體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結論;
2.與EHS體系變更的任何需求相關的決策;
3.EHS目標未實現(xiàn)時采取的措施;
4.與持續(xù)改進機會相關的決策
根據(jù)以上管理評審會議的內容編寫管理審核報告,并作為體系文件記錄保存。
四、外部審核
體系的外部審核主要由體系認證機構的老師進行現(xiàn)場審核,根據(jù)企業(yè)現(xiàn)場情況,一般審核2-3天,進行分組審核,主要分材料審核和現(xiàn)場審核。主要審核流程如下:
1.首次會議:
最高管理者或者管理者代表和各部門負責人參加,介紹本次外審的具體范圍和分組安排;一般會議結束后進行管理者訪談,主要是涉及管審報告中的EHS目標、方針、風險和機遇相關內容。
2.材料審核:
主要是查看合規(guī)性評價報告(法規(guī)標準等)、內審管審報告、相關證件到期情況、特種設備檢測材料、培訓記錄等相關材料;我們按照體系要求的文件記錄清單準備即可。
3.現(xiàn)場審核:
主要對動力設施、主廠房、重大危險源、危險作業(yè)管理、危廢庫房、職業(yè)健康涉害崗位進行重點檢查。我們只要合理分組,各部門骨干一起進行陪同檢查,以便能夠及時對現(xiàn)場情況能夠解釋清楚。
4.末次會議:
主要說明本次審核的結果和開具的不符合項&建議項,需要不符合項的部門負責人進行簽字確認,給予書面的審核結論,一般外審結束一月內反饋不符合項的整改情況,形成閉環(huán)。