1. 關(guān)于刪減的原則。
① 刪減限于第7 章“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”內(nèi)的要求,即僅對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)中某些過(guò)程的質(zhì)量管理體系要求可
刪減;
② 這些要求被刪減后,不能影響組織提供滿足要求的產(chǎn)品的能力;
③ 這些要求被刪減后,不能影響組織提供滿足要求的產(chǎn)品的責(zé)任;
不滿足這3 個(gè)原則的刪減發(fā)生后,組織不能聲稱(chēng)自己的質(zhì)量管理體系符合2000 版ISO 9001 標(biāo)
準(zhǔn)的要求。
總之只有當(dāng)組織對(duì)質(zhì)量管理體系內(nèi)某些產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程不負(fù)有實(shí)施的責(zé)任,而且這些過(guò)程被
刪減后,組織提供滿足要求產(chǎn)品的能力不受影響,才能實(shí)施刪減。
2. 關(guān)于刪減合理性的說(shuō)明。
組織必須在質(zhì)量手冊(cè)中確定所作的刪減,并說(shuō)明這種刪減的合理性。同時(shí),在其他所有公開(kāi)
性文件中,應(yīng)表明進(jìn)行了這樣的刪減,以免使顧客或最終顧客發(fā)生混淆或被誤導(dǎo)。例如,在質(zhì)量
管理體系認(rèn)證/注冊(cè)證書(shū)中,應(yīng)清楚地注明是否存在刪減;又如,在組織的銷(xiāo)售文件中,當(dāng)組織
聲明符合2000 版ISO 9001 標(biāo)準(zhǔn)時(shí),應(yīng)同時(shí)說(shuō)明是否進(jìn)行了刪減。
組織在說(shuō)明對(duì)某些質(zhì)量管理體系要求的刪減時(shí),可以描述質(zhì)量管理體系不包括某些產(chǎn)品的某
些實(shí)現(xiàn)過(guò)程,即標(biāo)準(zhǔn)的第7 章的某些質(zhì)量管理體系要求不適用于本組織。
3. 刪減應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題。
① 被刪減的要求僅限于第7 章。
由于組織及其產(chǎn)品特點(diǎn)的不同,其產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程會(huì)有所不同,因此,會(huì)發(fā)現(xiàn)第7 章“產(chǎn)品
實(shí)現(xiàn)”中某些實(shí)現(xiàn)過(guò)程要求是不適用的。而質(zhì)量管理體系的總要求、管理職責(zé)、資源管理及測(cè)
量、分析和改進(jìn)過(guò)程,按照2000 版ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)遵循的其于過(guò)程的質(zhì)量管理體系的原理,是不
可以被刪減的。在符合刪減原則時(shí),所刪減的可以是第7 章的某一節(jié)(如刪減7.3“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”),
也可以是某個(gè)條款(如刪減7.5.4 條“顧客財(cái)產(chǎn)”)。
② 外包或分包過(guò)程不能刪減。
當(dāng)組織對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)負(fù)有全部責(zé)任時(shí),某些產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程使用外部資源或分包給外部組織的事
實(shí),不構(gòu)成從組織的質(zhì)量管理體系中刪減這些過(guò)程的充足理由。例如,產(chǎn)品的總承包方將產(chǎn)品設(shè)
計(jì)開(kāi)發(fā)分包給外部,或?qū)⑸a(chǎn)過(guò)程分包給外部。在這種情況下,設(shè)計(jì)或生產(chǎn)過(guò)程的輸出直接影
響到到交付給顧客的產(chǎn)品是否滿足要求,影響到總承包方提供合格產(chǎn)品的責(zé)任。這時(shí),組織必
須表明實(shí)施了足夠的控制,以確保這些過(guò)程是按ISO 9001 標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求開(kāi)展的(參見(jiàn)ISO
19001:2000 標(biāo)準(zhǔn)4.1 條)。
組應(yīng)織應(yīng)具體地考慮外包或分包過(guò)程的特點(diǎn),考慮外包或分包可能的風(fēng)險(xiǎn),以決定開(kāi)展何種
方式、何種手段的控制。例如,在分包或外包合同中提出過(guò)程的規(guī)范、要求進(jìn)行過(guò)程的確認(rèn)、
對(duì)外包或分包方提出有關(guān)的質(zhì)量管理體系要求、開(kāi)展在對(duì)方的現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證及進(jìn)行有關(guān)的審
核等。組織應(yīng)將標(biāo)準(zhǔn)中7.4 條“采購(gòu)”的控制方法應(yīng)用于對(duì)這些外包或分包過(guò)程輸出的監(jiān)視。
在組織的質(zhì)量手冊(cè)和其他所有公開(kāi)性文件中,應(yīng)明確說(shuō)明組織的質(zhì)量管理體系包括的過(guò)程,
對(duì)這些過(guò)程的活動(dòng)負(fù)有全部責(zé)任,并且由組織實(shí)現(xiàn)了充分的管理。
組織應(yīng)正確識(shí)別對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)負(fù)有的責(zé)任。
當(dāng)組織對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的某些過(guò)程負(fù)有責(zé)任并開(kāi)展這一過(guò)程的活動(dòng)時(shí),即使某些過(guò)程的活動(dòng)被外
包或分包出去,也不能免除對(duì)這些過(guò)程的活動(dòng)的責(zé)任,這些過(guò)程 也都不能從組織的質(zhì)量管理體
系中刪減。因此,組織應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎地識(shí)別對(duì)哪些實(shí)施過(guò)程負(fù)有責(zé)任。組織應(yīng)認(rèn)真分析其產(chǎn)品是什
么(可以是有形的產(chǎn)品,也可以是服務(wù))?顧客是誰(shuí)?在與顧客接口/溝通時(shí),顧客要求什么?
提供了什么?組織對(duì)產(chǎn)品承諾了什么?等等。例如,組織作為產(chǎn)品的總承包商時(shí),就對(duì)產(chǎn)品實(shí)
現(xiàn)的所有過(guò)程負(fù)責(zé)。
━━當(dāng)需要將顧客對(duì)產(chǎn)品的要求轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品特性時(shí),組織就負(fù)有了“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的責(zé)任。這包
括組織根據(jù)顧客的某些要求或法律、法規(guī)的要求,確定產(chǎn)品特性或產(chǎn)品特性值的情況。因此,
組織(特別是服務(wù)性組織)應(yīng)善于識(shí)別自己負(fù)有的“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的責(zé)任。如果在認(rèn)證的范
圍內(nèi),組織負(fù)有對(duì)產(chǎn)品“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的責(zé)任,并且實(shí)施或外包了產(chǎn)品的“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的
過(guò)程,也應(yīng)該將ISO 9001:2000 中7.3 包括在質(zhì)量管理體系中。
━━當(dāng)顧客要求發(fā)生變化或法律、法規(guī)要求發(fā)生變化,需要組織對(duì)已定型的產(chǎn)品作某些改變時(shí),
也應(yīng)認(rèn)為組織對(duì)“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”負(fù)有責(zé)任。
━━當(dāng)顧客為組織提供了全部設(shè)計(jì)資料時(shí),組織對(duì)“顧客財(cái)產(chǎn)”過(guò)程負(fù)有責(zé)任。
━━當(dāng)組織對(duì)原設(shè)計(jì)沒(méi)有責(zé)任,但有權(quán)修改設(shè)計(jì)時(shí),即使這種修改要得到顧客批準(zhǔn),也應(yīng)視為對(duì)
“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”負(fù)有責(zé)任。此時(shí),7.3 節(jié)“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的要求不能全部刪減,但其中個(gè)別
不適用的要求可刪減。
━━當(dāng)組織將產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的某些過(guò)程外包或分包時(shí),一般不能免除組織對(duì)這些過(guò)程的責(zé)任。
③ 不允許的刪減。
如果僅以下述理由進(jìn)行刪減,又不能證實(shí)符合1.2 條所規(guī)定的刪減原則,則不能聲稱(chēng)經(jīng)這樣
刪減后的質(zhì)量管理體系符合2000 版ISO 9001 標(biāo)準(zhǔn)。
━━組織決定不應(yīng)用第7 章的某些要求,僅僅因?yàn)?4 版的ISO 9001 或ISO 9002 或ISO 9003 標(biāo)
準(zhǔn)沒(méi)有要求,而原來(lái)的質(zhì)量管理體系又不覆蓋這些過(guò)程。如一些有設(shè)計(jì)責(zé)任的組織,沒(méi)有將
其設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程納入質(zhì)量管理體系,通過(guò)了ISO 9002:1994。
━━僅僅因?yàn)榉ㄒ?guī)對(duì)第7 章中某些實(shí)現(xiàn)過(guò)程沒(méi)有要求,或某些法規(guī)認(rèn)為某些組織不具備某些過(guò)程
的能力(如某些建筑企業(yè)不具備設(shè)計(jì)的能力),因此該組織也就沒(méi)有能力承擔(dān)這些過(guò)程的責(zé)
任,而在質(zhì)量管理體系中不包括這些過(guò)程,但是,這些過(guò)程又恰恰影響了組織滿足顧客要求
的能力。
━━組織未能在質(zhì)量手冊(cè)中對(duì)刪減作出合理說(shuō)明。
① 刪減限于第7 章“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”內(nèi)的要求,即僅對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)中某些過(guò)程的質(zhì)量管理體系要求可
刪減;
② 這些要求被刪減后,不能影響組織提供滿足要求的產(chǎn)品的能力;
③ 這些要求被刪減后,不能影響組織提供滿足要求的產(chǎn)品的責(zé)任;
不滿足這3 個(gè)原則的刪減發(fā)生后,組織不能聲稱(chēng)自己的質(zhì)量管理體系符合2000 版ISO 9001 標(biāo)
準(zhǔn)的要求。
總之只有當(dāng)組織對(duì)質(zhì)量管理體系內(nèi)某些產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程不負(fù)有實(shí)施的責(zé)任,而且這些過(guò)程被
刪減后,組織提供滿足要求產(chǎn)品的能力不受影響,才能實(shí)施刪減。
2. 關(guān)于刪減合理性的說(shuō)明。
組織必須在質(zhì)量手冊(cè)中確定所作的刪減,并說(shuō)明這種刪減的合理性。同時(shí),在其他所有公開(kāi)
性文件中,應(yīng)表明進(jìn)行了這樣的刪減,以免使顧客或最終顧客發(fā)生混淆或被誤導(dǎo)。例如,在質(zhì)量
管理體系認(rèn)證/注冊(cè)證書(shū)中,應(yīng)清楚地注明是否存在刪減;又如,在組織的銷(xiāo)售文件中,當(dāng)組織
聲明符合2000 版ISO 9001 標(biāo)準(zhǔn)時(shí),應(yīng)同時(shí)說(shuō)明是否進(jìn)行了刪減。
組織在說(shuō)明對(duì)某些質(zhì)量管理體系要求的刪減時(shí),可以描述質(zhì)量管理體系不包括某些產(chǎn)品的某
些實(shí)現(xiàn)過(guò)程,即標(biāo)準(zhǔn)的第7 章的某些質(zhì)量管理體系要求不適用于本組織。
3. 刪減應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題。
① 被刪減的要求僅限于第7 章。
由于組織及其產(chǎn)品特點(diǎn)的不同,其產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程會(huì)有所不同,因此,會(huì)發(fā)現(xiàn)第7 章“產(chǎn)品
實(shí)現(xiàn)”中某些實(shí)現(xiàn)過(guò)程要求是不適用的。而質(zhì)量管理體系的總要求、管理職責(zé)、資源管理及測(cè)
量、分析和改進(jìn)過(guò)程,按照2000 版ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)遵循的其于過(guò)程的質(zhì)量管理體系的原理,是不
可以被刪減的。在符合刪減原則時(shí),所刪減的可以是第7 章的某一節(jié)(如刪減7.3“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”),
也可以是某個(gè)條款(如刪減7.5.4 條“顧客財(cái)產(chǎn)”)。
② 外包或分包過(guò)程不能刪減。
當(dāng)組織對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)負(fù)有全部責(zé)任時(shí),某些產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程使用外部資源或分包給外部組織的事
實(shí),不構(gòu)成從組織的質(zhì)量管理體系中刪減這些過(guò)程的充足理由。例如,產(chǎn)品的總承包方將產(chǎn)品設(shè)
計(jì)開(kāi)發(fā)分包給外部,或?qū)⑸a(chǎn)過(guò)程分包給外部。在這種情況下,設(shè)計(jì)或生產(chǎn)過(guò)程的輸出直接影
響到到交付給顧客的產(chǎn)品是否滿足要求,影響到總承包方提供合格產(chǎn)品的責(zé)任。這時(shí),組織必
須表明實(shí)施了足夠的控制,以確保這些過(guò)程是按ISO 9001 標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求開(kāi)展的(參見(jiàn)ISO
19001:2000 標(biāo)準(zhǔn)4.1 條)。
組應(yīng)織應(yīng)具體地考慮外包或分包過(guò)程的特點(diǎn),考慮外包或分包可能的風(fēng)險(xiǎn),以決定開(kāi)展何種
方式、何種手段的控制。例如,在分包或外包合同中提出過(guò)程的規(guī)范、要求進(jìn)行過(guò)程的確認(rèn)、
對(duì)外包或分包方提出有關(guān)的質(zhì)量管理體系要求、開(kāi)展在對(duì)方的現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證及進(jìn)行有關(guān)的審
核等。組織應(yīng)將標(biāo)準(zhǔn)中7.4 條“采購(gòu)”的控制方法應(yīng)用于對(duì)這些外包或分包過(guò)程輸出的監(jiān)視。
在組織的質(zhì)量手冊(cè)和其他所有公開(kāi)性文件中,應(yīng)明確說(shuō)明組織的質(zhì)量管理體系包括的過(guò)程,
對(duì)這些過(guò)程的活動(dòng)負(fù)有全部責(zé)任,并且由組織實(shí)現(xiàn)了充分的管理。
組織應(yīng)正確識(shí)別對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)負(fù)有的責(zé)任。
當(dāng)組織對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的某些過(guò)程負(fù)有責(zé)任并開(kāi)展這一過(guò)程的活動(dòng)時(shí),即使某些過(guò)程的活動(dòng)被外
包或分包出去,也不能免除對(duì)這些過(guò)程的活動(dòng)的責(zé)任,這些過(guò)程 也都不能從組織的質(zhì)量管理體
系中刪減。因此,組織應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎地識(shí)別對(duì)哪些實(shí)施過(guò)程負(fù)有責(zé)任。組織應(yīng)認(rèn)真分析其產(chǎn)品是什
么(可以是有形的產(chǎn)品,也可以是服務(wù))?顧客是誰(shuí)?在與顧客接口/溝通時(shí),顧客要求什么?
提供了什么?組織對(duì)產(chǎn)品承諾了什么?等等。例如,組織作為產(chǎn)品的總承包商時(shí),就對(duì)產(chǎn)品實(shí)
現(xiàn)的所有過(guò)程負(fù)責(zé)。
━━當(dāng)需要將顧客對(duì)產(chǎn)品的要求轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品特性時(shí),組織就負(fù)有了“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的責(zé)任。這包
括組織根據(jù)顧客的某些要求或法律、法規(guī)的要求,確定產(chǎn)品特性或產(chǎn)品特性值的情況。因此,
組織(特別是服務(wù)性組織)應(yīng)善于識(shí)別自己負(fù)有的“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的責(zé)任。如果在認(rèn)證的范
圍內(nèi),組織負(fù)有對(duì)產(chǎn)品“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的責(zé)任,并且實(shí)施或外包了產(chǎn)品的“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的
過(guò)程,也應(yīng)該將ISO 9001:2000 中7.3 包括在質(zhì)量管理體系中。
━━當(dāng)顧客要求發(fā)生變化或法律、法規(guī)要求發(fā)生變化,需要組織對(duì)已定型的產(chǎn)品作某些改變時(shí),
也應(yīng)認(rèn)為組織對(duì)“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”負(fù)有責(zé)任。
━━當(dāng)顧客為組織提供了全部設(shè)計(jì)資料時(shí),組織對(duì)“顧客財(cái)產(chǎn)”過(guò)程負(fù)有責(zé)任。
━━當(dāng)組織對(duì)原設(shè)計(jì)沒(méi)有責(zé)任,但有權(quán)修改設(shè)計(jì)時(shí),即使這種修改要得到顧客批準(zhǔn),也應(yīng)視為對(duì)
“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”負(fù)有責(zé)任。此時(shí),7.3 節(jié)“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的要求不能全部刪減,但其中個(gè)別
不適用的要求可刪減。
━━當(dāng)組織將產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的某些過(guò)程外包或分包時(shí),一般不能免除組織對(duì)這些過(guò)程的責(zé)任。
③ 不允許的刪減。
如果僅以下述理由進(jìn)行刪減,又不能證實(shí)符合1.2 條所規(guī)定的刪減原則,則不能聲稱(chēng)經(jīng)這樣
刪減后的質(zhì)量管理體系符合2000 版ISO 9001 標(biāo)準(zhǔn)。
━━組織決定不應(yīng)用第7 章的某些要求,僅僅因?yàn)?4 版的ISO 9001 或ISO 9002 或ISO 9003 標(biāo)
準(zhǔn)沒(méi)有要求,而原來(lái)的質(zhì)量管理體系又不覆蓋這些過(guò)程。如一些有設(shè)計(jì)責(zé)任的組織,沒(méi)有將
其設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程納入質(zhì)量管理體系,通過(guò)了ISO 9002:1994。
━━僅僅因?yàn)榉ㄒ?guī)對(duì)第7 章中某些實(shí)現(xiàn)過(guò)程沒(méi)有要求,或某些法規(guī)認(rèn)為某些組織不具備某些過(guò)程
的能力(如某些建筑企業(yè)不具備設(shè)計(jì)的能力),因此該組織也就沒(méi)有能力承擔(dān)這些過(guò)程的責(zé)
任,而在質(zhì)量管理體系中不包括這些過(guò)程,但是,這些過(guò)程又恰恰影響了組織滿足顧客要求
的能力。
━━組織未能在質(zhì)量手冊(cè)中對(duì)刪減作出合理說(shuō)明。