內(nèi)部審核是組織所建立的質(zhì)量管理體系自我改進(jìn)的重要手段。筆者在審核中發(fā)現(xiàn)一些組織在內(nèi)審過程中存在一些問題,影響了體系自我改進(jìn)的力度。
內(nèi)審“常見病”之癥狀
癥狀之一 審核覆蓋范圍不全
這主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:一是認(rèn)為審核計(jì)劃缺少對領(lǐng)導(dǎo)層管理職責(zé)的審核內(nèi)容;二是審核計(jì)劃只有審核部門、場所,沒有審核的質(zhì)量體系過程(或條款),往往造成審核遺漏標(biāo)準(zhǔn)的某些要求;三是在有多個(gè)現(xiàn)場的情況下,也仿照外部審核,采取抽樣方法審核,致使現(xiàn)場審核覆蓋不全。
癥狀之二 審核方案策劃不周
在審核時(shí)間安排上,考慮擬審核過程、部門(場所)的狀態(tài)和重要性以及以往審核的結(jié)果較少,對應(yīng)重點(diǎn)審核的過程,時(shí)間安排明顯偏少,甚至有的部門涉及的主要過程也未審核。
癥狀之三 審核的依據(jù)不充分
審核往往只考慮是否符合本組織體系文件的要求,忽視標(biāo)準(zhǔn)要求的審核。有的體系文件不符標(biāo)準(zhǔn)的某些要求,多次內(nèi)審也未能發(fā)現(xiàn)。
癥狀之四 審核員的選擇不當(dāng)
有的內(nèi)審員不具備相應(yīng)的能力,審核抓不住重點(diǎn),發(fā)現(xiàn)不了實(shí)質(zhì)性問題;有的審核員不按審核準(zhǔn)則審核,以個(gè)人看法判斷是非,缺乏審核的客觀性和公正性。
癥狀之五 審核準(zhǔn)備不充分
有的組織在審核時(shí),審核員事先根本不編檢查表,而統(tǒng)一使用事先印好的通用檢查表,因而體現(xiàn)不出受審核方的特點(diǎn)和重點(diǎn);審核記錄過于籠統(tǒng),看不出抽樣情況,缺乏可追溯性。
癥狀之六 不合格報(bào)告描述的事實(shí)不清楚,判斷欠準(zhǔn)確;糾正措施的跟蹤驗(yàn)證沒進(jìn)行或未作記錄。
癥狀之七 審核報(bào)告沒有或未及時(shí)提交審核部門或有關(guān)人員。
癥狀之八 內(nèi)審報(bào)告沒有被用于管理評審。
對癥下藥 消除病狀
為消除和預(yù)防以上內(nèi)審常見病,提高內(nèi)審的有效性,需要做好以下幾項(xiàng)工作,服用“四服藥”:
藥方之一 轉(zhuǎn)變“內(nèi)審不要審核領(lǐng)導(dǎo)”的觀念,確保管理職責(zé)的落實(shí)。
ISO9000:2000標(biāo)準(zhǔn)提出:領(lǐng)導(dǎo)的作用是確立組織統(tǒng)一的宗旨和方向,創(chuàng)造條件使員工能夠充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。ISO9000:2000標(biāo)準(zhǔn)第5章明確規(guī)定:制定質(zhì)量方針,進(jìn)行管理評審,確保質(zhì)量目標(biāo)得到分解、資源能夠獲得、對體系進(jìn)行策劃、職責(zé)權(quán)限得到規(guī)定、對體系的有效性進(jìn)行內(nèi)部溝通、顧客要求得到確定和滿足,指定管理者代表等是組織最高管理者的職責(zé)。管理職責(zé)是管理體系中的不可缺少的重要過程,如果審核時(shí)缺少對此過程的審核,就不能覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部要求,也無法對體系的符合性、有效性作出客觀評價(jià)。至于采用何種形式對領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行審核,審核的取證方式、方法可因地制宜,靈活掌握,只要達(dá)到目的即可。
藥方之二 重視審核方案的策劃
內(nèi)審年度計(jì)劃要對審核的頻次、范圍(區(qū)域和產(chǎn)品)、依據(jù)和方法(集中式或滾動(dòng)式)作出安排,以便有計(jì)劃、有準(zhǔn)備地進(jìn)行審核。審核范圍和頻次應(yīng)考慮擬審核部門(場所)的狀態(tài)和重要性。正常狀態(tài)下,兩次審核間隔不宜超過一年。對質(zhì)量起重要作用以及過去審核問題較多的部門(場所)、過程,應(yīng)適當(dāng)增加審核的次數(shù)和時(shí)間。
藥方之三 精心做好審核準(zhǔn)備
要選擇具有內(nèi)審能力,并有較強(qiáng)組織能力的人擔(dān)任審核組長;內(nèi)審員應(yīng)有最高管理者或管代的正式授權(quán),以便行使其職權(quán);在現(xiàn)場審核前,應(yīng)將審核所需要的部門、場所、過程或條款的要求,編制好內(nèi)容實(shí)施計(jì)劃,并通知受審核部門;審核組長要組織開好審核組的預(yù)備會(huì)議,并確保每位審核員都能得到用于審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量體系文件,清楚地了解各自的任務(wù)。要使每位審核員都掌握審核記錄(檢查表)的填寫和使用方法。
藥方之四 要加強(qiáng)內(nèi)審過程的監(jiān)視和測量
首先,要把好內(nèi)審員的資格關(guān),不具備內(nèi)審員能力的不準(zhǔn)上崗;其次,要明確管理者代表、內(nèi)審主管部門和審核組長、審核員及其他有關(guān)人員的職權(quán),對內(nèi)審程序、內(nèi)審計(jì)劃、檢查表、不合格報(bào)告、審核報(bào)告等文件和記錄,都要經(jīng)授權(quán)人審查,發(fā)現(xiàn)不適用或不合格的情況要及時(shí)整改。內(nèi)審結(jié)束后,要及時(shí)作好總結(jié),以利于改進(jìn)工作。內(nèi)審結(jié)果應(yīng)作為管理評審的輸入,管理評審要把內(nèi)審的有效性作為評審的一項(xiàng)重要內(nèi)容
內(nèi)審“常見病”之癥狀
癥狀之一 審核覆蓋范圍不全
這主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:一是認(rèn)為審核計(jì)劃缺少對領(lǐng)導(dǎo)層管理職責(zé)的審核內(nèi)容;二是審核計(jì)劃只有審核部門、場所,沒有審核的質(zhì)量體系過程(或條款),往往造成審核遺漏標(biāo)準(zhǔn)的某些要求;三是在有多個(gè)現(xiàn)場的情況下,也仿照外部審核,采取抽樣方法審核,致使現(xiàn)場審核覆蓋不全。
癥狀之二 審核方案策劃不周
在審核時(shí)間安排上,考慮擬審核過程、部門(場所)的狀態(tài)和重要性以及以往審核的結(jié)果較少,對應(yīng)重點(diǎn)審核的過程,時(shí)間安排明顯偏少,甚至有的部門涉及的主要過程也未審核。
癥狀之三 審核的依據(jù)不充分
審核往往只考慮是否符合本組織體系文件的要求,忽視標(biāo)準(zhǔn)要求的審核。有的體系文件不符標(biāo)準(zhǔn)的某些要求,多次內(nèi)審也未能發(fā)現(xiàn)。
癥狀之四 審核員的選擇不當(dāng)
有的內(nèi)審員不具備相應(yīng)的能力,審核抓不住重點(diǎn),發(fā)現(xiàn)不了實(shí)質(zhì)性問題;有的審核員不按審核準(zhǔn)則審核,以個(gè)人看法判斷是非,缺乏審核的客觀性和公正性。
癥狀之五 審核準(zhǔn)備不充分
有的組織在審核時(shí),審核員事先根本不編檢查表,而統(tǒng)一使用事先印好的通用檢查表,因而體現(xiàn)不出受審核方的特點(diǎn)和重點(diǎn);審核記錄過于籠統(tǒng),看不出抽樣情況,缺乏可追溯性。
癥狀之六 不合格報(bào)告描述的事實(shí)不清楚,判斷欠準(zhǔn)確;糾正措施的跟蹤驗(yàn)證沒進(jìn)行或未作記錄。
癥狀之七 審核報(bào)告沒有或未及時(shí)提交審核部門或有關(guān)人員。
癥狀之八 內(nèi)審報(bào)告沒有被用于管理評審。
對癥下藥 消除病狀
為消除和預(yù)防以上內(nèi)審常見病,提高內(nèi)審的有效性,需要做好以下幾項(xiàng)工作,服用“四服藥”:
藥方之一 轉(zhuǎn)變“內(nèi)審不要審核領(lǐng)導(dǎo)”的觀念,確保管理職責(zé)的落實(shí)。
ISO9000:2000標(biāo)準(zhǔn)提出:領(lǐng)導(dǎo)的作用是確立組織統(tǒng)一的宗旨和方向,創(chuàng)造條件使員工能夠充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。ISO9000:2000標(biāo)準(zhǔn)第5章明確規(guī)定:制定質(zhì)量方針,進(jìn)行管理評審,確保質(zhì)量目標(biāo)得到分解、資源能夠獲得、對體系進(jìn)行策劃、職責(zé)權(quán)限得到規(guī)定、對體系的有效性進(jìn)行內(nèi)部溝通、顧客要求得到確定和滿足,指定管理者代表等是組織最高管理者的職責(zé)。管理職責(zé)是管理體系中的不可缺少的重要過程,如果審核時(shí)缺少對此過程的審核,就不能覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部要求,也無法對體系的符合性、有效性作出客觀評價(jià)。至于采用何種形式對領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行審核,審核的取證方式、方法可因地制宜,靈活掌握,只要達(dá)到目的即可。
藥方之二 重視審核方案的策劃
內(nèi)審年度計(jì)劃要對審核的頻次、范圍(區(qū)域和產(chǎn)品)、依據(jù)和方法(集中式或滾動(dòng)式)作出安排,以便有計(jì)劃、有準(zhǔn)備地進(jìn)行審核。審核范圍和頻次應(yīng)考慮擬審核部門(場所)的狀態(tài)和重要性。正常狀態(tài)下,兩次審核間隔不宜超過一年。對質(zhì)量起重要作用以及過去審核問題較多的部門(場所)、過程,應(yīng)適當(dāng)增加審核的次數(shù)和時(shí)間。
藥方之三 精心做好審核準(zhǔn)備
要選擇具有內(nèi)審能力,并有較強(qiáng)組織能力的人擔(dān)任審核組長;內(nèi)審員應(yīng)有最高管理者或管代的正式授權(quán),以便行使其職權(quán);在現(xiàn)場審核前,應(yīng)將審核所需要的部門、場所、過程或條款的要求,編制好內(nèi)容實(shí)施計(jì)劃,并通知受審核部門;審核組長要組織開好審核組的預(yù)備會(huì)議,并確保每位審核員都能得到用于審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量體系文件,清楚地了解各自的任務(wù)。要使每位審核員都掌握審核記錄(檢查表)的填寫和使用方法。
藥方之四 要加強(qiáng)內(nèi)審過程的監(jiān)視和測量
首先,要把好內(nèi)審員的資格關(guān),不具備內(nèi)審員能力的不準(zhǔn)上崗;其次,要明確管理者代表、內(nèi)審主管部門和審核組長、審核員及其他有關(guān)人員的職權(quán),對內(nèi)審程序、內(nèi)審計(jì)劃、檢查表、不合格報(bào)告、審核報(bào)告等文件和記錄,都要經(jīng)授權(quán)人審查,發(fā)現(xiàn)不適用或不合格的情況要及時(shí)整改。內(nèi)審結(jié)束后,要及時(shí)作好總結(jié),以利于改進(jìn)工作。內(nèi)審結(jié)果應(yīng)作為管理評審的輸入,管理評審要把內(nèi)審的有效性作為評審的一項(xiàng)重要內(nèi)容