重視審核準備，防止策劃不充分造成的審核風險

　　一是充分了解受審核方的信息，重視文件審核。

　　了解受審核方的基本信息，核對認證范圍。審核組長應(yīng)仔細查看認證申請材料，重點關(guān)注多名稱、多地址的情況；固定場所之外的過程與活動發(fā)生的位置，如旅游線路、運輸服務(wù)、上門維修等；駐外地的辦事處、分公司以及臨時性的項目組、工作組等；有無申請范圍內(nèi)產(chǎn)品停產(chǎn)；申請認證的范圍是否在營業(yè)執(zhí)照核定的經(jīng)營范圍內(nèi)；有無將應(yīng)包含在管理體系范圍內(nèi)的要素從認證范圍中剔除；復審換證時管理體系變更的情況等。如果涉及多個產(chǎn)品、多個子公司、多個場所時，對審核范圍的界定應(yīng)特別慎重，要充分考慮受審核方的管理權(quán)限、活動與場所，描述應(yīng)全面、準確，必要時可在“某某產(chǎn)品生產(chǎn)及相關(guān)管理活動”前冠以地域等限制。

　　了解受審核方適用的法律法規(guī)，要求受審核方提供經(jīng)營執(zhí)業(yè)資格文件及法規(guī)符合性證明材料，如環(huán)評（安評）批復、三同時驗收、監(jiān)測報告及守法證明、工業(yè)生產(chǎn)許可證、強制性產(chǎn)品認證證書、特殊行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)等。對涉及食品、衛(wèi)生、安全等公眾關(guān)注度較高的行業(yè)，應(yīng)要求其提供當年度的第三方產(chǎn)品檢測報告、行業(yè)抽查報告等。

　　了解受審核方當前生產(chǎn)和（或）服務(wù)的狀況，相同性質(zhì)的場所（如生產(chǎn)線）職能、產(chǎn)品等分布情況。對工程建設(shè)行業(yè)，需提供當年工程項目清單及進度報表，以便合理安排抽樣計劃，減少抽樣風險。

　　了解受審核方管理體系運行時間是否充分，包括是否按規(guī)定進行了內(nèi)部審核和管理評審，能否為審核提供充分的運行證據(jù)。

　　了解受審核方關(guān)鍵過程、環(huán)境因素、危險源等的狀況。

　　文件評審應(yīng)充分，必要時可要求受審核方補充相關(guān)文件。對文件評審的結(jié)果特別是存在問題，應(yīng)明確告知受審核方，根據(jù)問題的程度以及對現(xiàn)場審核的風險，確定審核是否繼續(xù)進行或暫停，直至受審核方將文件問題解決。

　　根據(jù)上述信息的了解、溝通及文件審核的結(jié)果，審核組長應(yīng)初步判定審核風險的大小及風險所在，最終確定實施現(xiàn)場審核的可行性。