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為進一步規(guī)范認證人員管理工作，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國認證認可條例》等有關(guān)規(guī)定，市場監(jiān)管總局組織對《認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》進行了修訂，起草了《認證人員管理辦法（公開征求意見稿）》，現(xiàn)向社會征求意見。意見反饋截止日期為2021年8月12日。公眾可通過以下途徑和方式提出意見：
1.登錄中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(wǎng)（http://www.moj.gov.cn、http://www.chinalaw.gov.cn），進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。
2.登錄市場監(jiān)管總局網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.samr.gov.cn），進入首頁“互動”欄目下的“征集調(diào)查”提出意見。
3.郵件發(fā)送至：ryrzc@samr.gov.cn ，郵件主題請注明“《認證人員管理辦法（公開征求意見稿）》公開征集意見”字樣。
4.信函寄至：北京市海淀區(qū)馬甸東路9號，市場監(jiān)管總局認證監(jiān)管司（郵編：100088），并請在信封上注明“《認證人員管理辦法（公開征求意見稿）》公開征集意見”字樣。
市場監(jiān)管總局
2021年7月13日
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認證人員管理辦法（公開征求意見稿）
第一條【目的、依據(jù)】 為健全認證人員職業(yè)資格管理制度，規(guī)范認證人員的從業(yè)行為，加強對認證市場的管理，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》，制定本辦法。
第二條【定義】 本辦法所稱的認證人員，是指認證審核人員，以及對認證活動各環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響的認證業(yè)務(wù)管理人員。
認證審核人員包括管理體系認證審核員、產(chǎn)品認證檢查員和服務(wù)認證審查員。認證業(yè)務(wù)管理人員包括認證規(guī)則和認證方案制定人員、認證申請評審人員、認證審核方案管理人員、認證決定或復(fù)核人員、認證人員能力的評價人員等。
本辦法所稱認證人員從業(yè)，是指受聘于認證機構(gòu)的認證人員從事的認證審核及業(yè)務(wù)管理活動。
本辦法所稱人員認證機構(gòu)，是指依法取得資質(zhì)，對認證人員是否符合標(biāo)準、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，獨立進行合格評定的具有法人資格的證明機構(gòu)。
第三條【適用范圍】 在中華人民共和國境內(nèi)從事認證活動的認證人員及其監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
人員認證機構(gòu)除需遵守本辦法之外，還應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國認證認可條例》及《認證機構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
第四條【監(jiān)管體制】 國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門負責(zé)制定認證人員及人員認證機構(gòu)的行為規(guī)范要求，對認證人員及人員認證機構(gòu)從業(yè)活動實行監(jiān)督管理。
縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門依照本辦法的規(guī)定，負責(zé)對認證人員及人員認證機構(gòu)在所轄區(qū)域內(nèi)的從業(yè)活動實施監(jiān)督檢查，負責(zé)查處認證從業(yè)人員的違法行為，并將查處的違法行為相關(guān)信息及時報送國務(wù)院市場監(jiān)督管理部門。
各級地方市場監(jiān)督管理部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)認證人員涉嫌違紀或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的問題線索，應(yīng)當(dāng)及時移交紀檢監(jiān)察機關(guān)處理。
第五條【認證人員基本要求】 認證人員從事認證活動，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用的原則，確保所從事認證活動具有完整性、客觀性、真實性和有效性。
第六條【認證人員能力要求】 認證人員應(yīng)具備從事相應(yīng)認證領(lǐng)域工作的個人素質(zhì)、知識和技能，并經(jīng)從業(yè)認證機構(gòu)能力評價或人員認證機構(gòu)認證（注冊），以滿足實施相應(yīng)領(lǐng)域認證活動的需要。
認證人員應(yīng)通過參加培訓(xùn)等方式，持續(xù)保持和提升專業(yè)素質(zhì)、從業(yè)能力和職業(yè)道德水平。
第七條【特殊領(lǐng)域認證人員要求】 對國家統(tǒng)一推行的認證制度、涉及國家安全等領(lǐng)域的認證人員要求，由國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門另行規(guī)定，需要時應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。
第八條【認證機構(gòu)人員能力評價基本要求】 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立符合國家相關(guān)法律法規(guī)、認證行業(yè)規(guī)則或標(biāo)準的認證人員評價管理制度，對所聘認證人員能力進行評價，對從業(yè)行為實施管理，確保認證人員能力持續(xù)滿足認證活動的需要。
認證機構(gòu)及其認證人員對認證結(jié)果負責(zé)。
第九條【認證機構(gòu)人員能力管理程序要求】 認證機構(gòu)應(yīng)建立、實施并維護認證人員能力管理的程序。該程序應(yīng)：
�。ㄒ唬┐_定認證過程中每項職能所需人員能力的準則；
�。ǘ┳R別培訓(xùn)需求，必要時制定有關(guān)對認證過程、要求、方法、活動和其他有關(guān)認證方案要求的培訓(xùn)方案；
�。ㄈ┳C實認證人員具備承擔(dān)任務(wù)和責(zé)任所需的能力；
�。ㄋ模┰谡J證人員承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)前，識別并采取措施避免其對認證活動公正性造成不可接受的風(fēng)險；
（五）監(jiān)視認證人員績效。
認證機構(gòu)應(yīng)保存實施認證人員評價管理的相關(guān)記錄。
第十條【認證機構(gòu)認可約束】 中國合格評定國家認可委員會依照認可準則，對申請其認可的認證機構(gòu)開展的認證人員能力評價及使用管理活動實施認可監(jiān)督。
第十一條【人員認證（注冊）作用】 認證人員可通過獲得人員認證機構(gòu)的認證（注冊），表明自己具備從事相應(yīng)認證活動的能力和職業(yè)資格。
認證機構(gòu)、認可機構(gòu)可采信人員認證機構(gòu)的認證（注冊）結(jié)果。
第十二條【人員認證（注冊）實施】 認證審核人員認證（注冊）為國家統(tǒng)一推行的認證制度。人員認證機構(gòu)依據(jù)國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門制定的認證規(guī)則對認證審核人員實施認證（注冊）。
人員認證機構(gòu)可自行制定認證規(guī)則，對認證業(yè)務(wù)管理人員實施認證（注冊）。
第十三條【人員認證機構(gòu)基本要求】 人員認證機構(gòu)應(yīng)客觀、公正地開展認證人員的認證（注冊）活動，并對其認證（注冊）結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。
人員認證機構(gòu)的資質(zhì)條件和行為規(guī)范由國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門另行制定。
第十四條【人員認證機構(gòu)管理要求】 人員認證機構(gòu)應(yīng)制定開展認證人員認證（注冊）的管理制度和相應(yīng)領(lǐng)域人員認證（注冊）方案，并依據(jù)管理制度和認證（注冊）方案開展認證人員的認證（注冊）活動。
人員認證機構(gòu)應(yīng)保存評價過程的相關(guān)記錄。記錄的保存期限為認證有效期屆滿之日起2年以上。
第十五條【認證人員從業(yè)規(guī)定】 認證人員從事認證活動應(yīng)當(dāng)在1個認證機構(gòu)從業(yè)，不得同時在2個或者2個以上認證機構(gòu)從業(yè)。
第十六條【認證人員禁止行為】 認證人員從事認證活動，禁止有下列行為：
�。ㄒ唬┰诓环蠂矣嘘P(guān)法律法規(guī)規(guī)定的機構(gòu)或者單位，從事認證活動；
�。ǘ┪唇�(jīng)從業(yè)認證機構(gòu)能力評價或人員認證機構(gòu)認證（注冊），從事認證活動；
�。ㄈ┏鼍咛摷倩蛘呤嵉慕Y(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實的文件、記錄；
（四）增加、減少、遺漏有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準或者相關(guān)規(guī)則規(guī)定的認證程序；
（五）作出誤導(dǎo)性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；
�。┙邮苷J證客戶及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益；
�。ㄆ撸⿵氖聦φJ證公正性產(chǎn)生影響的活動；
�。ò耍┫蛉藛T認證機構(gòu)或從業(yè)的認證機構(gòu)提供虛假學(xué)歷或工作經(jīng)歷等個人信息；
（九）惡意誹謗或者詆毀其他認證機構(gòu)或人員；
（十）其他違反認證有關(guān)規(guī)定的行為。
第十七條【配合監(jiān)督檢查要求】 縣級以上市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)投訴舉報及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，就有關(guān)事項詢問認證人員及其從業(yè)機構(gòu)或者人員認證機構(gòu)，有關(guān)人員和機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻礙和無故拖延監(jiān)督檢查和調(diào)查。
第十八條【認證機構(gòu)處罰規(guī)定】 認證機構(gòu)違反本辦法第八條、第九條規(guī)定，對其從業(yè)人員未實施有效管理，或者縱容、唆使，導(dǎo)致其從業(yè)人員違法違規(guī)的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門處以5千元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以3萬元的罰款；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。
第十九條【人員認證機構(gòu)處罰規(guī)定】 人員認證機構(gòu)違反本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的，依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定實施處罰。
第二十條【認證人員違法行為處罰】 認證人員違反本辦法第十六條第（三）項規(guī)定的，由省級以上市場監(jiān)督管理部門處1萬元以上5萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十一條【認證人員違法行為處罰】 認證人員違反本辦法第十五條、第十六條其他項和第十七條規(guī)定的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處以3萬元的罰款。
第二十二條【失信管理】 國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門對存在虛假認證等嚴重違法失信的認證人員依法列入嚴重違法失信名單并予公布。
法律、行政法規(guī)對認證人員有其他懲戒、聯(lián)合懲戒或者行業(yè)禁入規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十三條【人員認證機構(gòu)對失信人員的處理】 對列入嚴重違法失信名單的認證人員，人員認證機構(gòu)不應(yīng)受理其認證（注冊）申請，直至信用修復(fù)恢復(fù)正常。已獲得認證（注冊）的，人員認證機構(gòu)應(yīng)撤銷其認證（注冊）證書。
第二十四條【解釋權(quán)】 本辦法由國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門負責(zé)解釋。
第二十五條【施行時間】 本辦法自 年 月 日起施行。原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局于2004年5月24日公布的《認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（第61號令）同時廢止。
