手機(jī)版
內(nèi)部審核是檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)自行組織的管理體系審核，按照管理體系文件規(guī)定，對其管理體系的各個(gè)環(huán)節(jié)組織開展的有計(jì)劃的、系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查活動(dòng)。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)編制內(nèi)部審核控制程序，對內(nèi)部審核工作的計(jì)劃、籌備、實(shí)施、結(jié)果報(bào)告、不符合工作的糾正、糾正措施及驗(yàn)證等環(huán)節(jié)進(jìn)行合理規(guī)范。 1.做好內(nèi)審員的培訓(xùn)和再培訓(xùn) 內(nèi)審員在內(nèi)審前的培訓(xùn)工作非常重要。內(nèi)審員可通過組織培訓(xùn)和自我學(xué)習(xí)的形式對審核所使用的準(zhǔn)則（《通用要求》）、標(biāo)準(zhǔn)、管理體系文件等內(nèi)容熟悉掌握, 做到心中有數(shù)。因?yàn)檫@些要求、標(biāo)準(zhǔn)、管理體系文件既是進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核的依據(jù)和判定標(biāo)準(zhǔn), 也是內(nèi)審員在審核前必須了解和掌握的, 如果內(nèi)審人員對此不熟悉, 就不能有效地實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核, 找不出檢測工作中存在的問題。因此, 在進(jìn)行內(nèi)審前, 內(nèi)審人員一定要根據(jù)每次內(nèi)審的目的、范圍、要求對所用的評審準(zhǔn)則、管理體系文件認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)、掌握, 特別是對重點(diǎn)審核的問題應(yīng)重點(diǎn)把握。 2. 做好內(nèi)審前的策劃準(zhǔn)備工作 在實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核前, 做好內(nèi)審前的策劃準(zhǔn)備工作十分重要, 是保證成功內(nèi)審的基礎(chǔ)，策劃應(yīng)充分考慮組織的特點(diǎn), 如組織機(jī)構(gòu)、檢測過程和內(nèi)審員情況等。 內(nèi)部審核通常每年1次，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人策劃內(nèi)審并制定審核方案。內(nèi)部審核應(yīng)當(dāng)覆蓋管理體系的所有要素，應(yīng)當(dāng)覆蓋與管理體系有關(guān)的所有部門、所有場所和所有活動(dòng)。但是這四個(gè)覆蓋不是必須的，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)可以依據(jù)以下3點(diǎn)來策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案。 （1）有關(guān)過程的重要性； （2）對檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)產(chǎn)生影響的變化； （3）以往的審核結(jié)果。 審核方案包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告。 通過精心策劃, 形成年度內(nèi)審計(jì)劃。在審核計(jì)劃中應(yīng)明確:審核范圍、審核依據(jù)、審核頻度、審核人員組成、審核資源保證、審核時(shí)間等。在具體到實(shí)施每一次內(nèi)部審核時(shí), 還應(yīng)按年度內(nèi)審計(jì)劃安排和內(nèi)審程序規(guī)定, 詳細(xì)編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃。一般來說, 內(nèi)審前的準(zhǔn)備工作包括:組建內(nèi)審組, 選定內(nèi)審組長, 編制內(nèi)審檢查表, 設(shè)計(jì)內(nèi)審記錄表格, 提出糾正措施要求表 (即不合格項(xiàng)報(bào)告) , 通知被審核部門負(fù)責(zé)人以及體系文件的審核。 3.編制內(nèi)審檢查表 編制內(nèi)審檢查表是實(shí)施內(nèi)審前的重點(diǎn)準(zhǔn)備工作, 內(nèi)審檢查表編制的好與不好, 將直接影響內(nèi)審工作的成功與否, 因此檢查表的編制一定要精心設(shè)計(jì), 把要內(nèi)審的內(nèi)容盡可能考慮進(jìn)去。檢查表一般由內(nèi)審員根據(jù)分配的審核任務(wù)進(jìn)行準(zhǔn)備，也可由對內(nèi)審工作比較熟悉的內(nèi)審人員統(tǒng)一編制。檢查表的內(nèi)容一般包括:檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查記錄、檢查時(shí)間、受審核部門、審核員、審核組長等。對已進(jìn)行過內(nèi)審的機(jī)構(gòu)來說, 編制檢查表, 就要抓住重點(diǎn)進(jìn)行抽樣檢查。檢查表可以按部門要素編制, 也可以按檢測過程編制, 具體按那種方法編制, 機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身情況來選擇。真正的檢查表應(yīng)具有可操作性。檢查表設(shè)計(jì)好以后, 要經(jīng)過內(nèi)審組討論, 最后由組長批準(zhǔn), 這樣在內(nèi)審時(shí)就比較穩(wěn)妥、充分。 4.有效實(shí)施審核 審核應(yīng)按照實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行。以首次會(huì)議開始現(xiàn)場審核。內(nèi)審員根據(jù)設(shè)計(jì)好的檢查表, 運(yùn)用各種審核方法和技巧, 收集客觀證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行分析判斷，開具不合格項(xiàng)報(bào)告。內(nèi)審一定要全面, 且客觀、公正, 不能單純只為了發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。內(nèi)審員對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)應(yīng)認(rèn)真核對, 并且在審核范圍內(nèi)提出。此外, 還應(yīng)嚴(yán)格把握不合格的性質(zhì), 對檢測質(zhì)量影響不嚴(yán)重、且易于糾正的情況, 內(nèi)審員可把它開在一般不合格 (即基本符合項(xiàng)) 上, 以突出對影響檢測質(zhì)量的重點(diǎn)審核。 5客觀編寫內(nèi)審報(bào)告 現(xiàn)場審核結(jié)束后, 一般由審核組長編寫內(nèi)部審核報(bào)告, 內(nèi)容包括:審核目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)審組成員、受審核部門、質(zhì)量體系運(yùn)行情況評價(jià)、存在的主要問題分析、糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出, 確認(rèn)和分層分步實(shí)施的要求等。審核報(bào)告應(yīng)在審核組成員認(rèn)真討論并與受審核部門溝通 (不符合方面) 后形成。 審核結(jié)論很重要, 審核組應(yīng)依據(jù)審核證據(jù), 對照審核準(zhǔn)則, 對本機(jī)構(gòu)的管理體系運(yùn)行的有效性作出客觀的實(shí)事求是的評價(jià), 對成功的方面給予肯定, 對存在問題的方面提出改進(jìn)的方向。 6跟蹤驗(yàn)證 內(nèi)審員應(yīng)負(fù)責(zé)對審核后的區(qū)域、過程的實(shí)施及糾正情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證, 并在緊接著的下一次審核時(shí), 對措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評價(jià), 寫入報(bào)告, 實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理, 以推動(dòng)連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)。 開展內(nèi)部質(zhì)量審核, 目的是為了找出自身存在的問題和不足, 并進(jìn)行糾正、控制和預(yù)防,不斷提高本機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理水平。因此,內(nèi)審員不但要對責(zé)任部門實(shí)施糾正措施的情況進(jìn)行跟蹤檢查,還要驗(yàn)證其有效性。如果無效或達(dá)不到要求,應(yīng)要求責(zé)任部門按管理體系文件"不合格工作糾正與控制和預(yù)防措施程序"重新啟動(dòng), 直至達(dá)到有效為止。
