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摘要：本文主要介紹了HACCP認(rèn)證有效性、出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案制度以及HACCP有效性和出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的探索，以南沙出入境檢驗(yàn)檢疫局（以下簡(jiǎn)稱南沙局）經(jīng)驗(yàn)為例闡述了監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的工作流程的梳理，為監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的進(jìn)一步推進(jìn)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
關(guān)鍵詞：HACCP有效性、出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案、監(jiān)管聯(lián)動(dòng)
2014年7月，麥當(dāng)勞、肯德基等洋快餐供應(yīng)商上海福喜食品公司被爆使用過期劣質(zhì)肉。一家供應(yīng)商牽涉出一堆著名洋品牌，福喜食品安全事件再次敲響了食品行業(yè)安全警鐘，食品安全問題頻發(fā)，引發(fā)了社會(huì)對(duì)食品安全問題的擔(dān)憂和焦慮。食品安全問題的發(fā)生如何落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，如何有效地監(jiān)管需要執(zhí)法部門更進(jìn)一步的探索,就檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)監(jiān)管而言，如何將HACCP認(rèn)證有效性監(jiān)管和出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管有機(jī)的融合在一起，是目前出口食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管的側(cè)重點(diǎn)和難點(diǎn)，而突破難點(diǎn)首先需要的是深入理解HACCP認(rèn)證和認(rèn)證有效性監(jiān)管以及出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案的相關(guān)定義、特點(diǎn)。
1、HACCP
1.1 HACCP簡(jiǎn)介
HACCP即Hazard Analysis Critical Control Point的英文縮寫，表示危害分析的臨界控制點(diǎn)， HACCP體系是國(guó)際上共同認(rèn)可和接受的食品安全保證體系。聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織和世界衛(wèi)生組織上世紀(jì)80年代后期開始大力推薦這一食品安全管理體系。
20世紀(jì)80年代初，我國(guó)開始對(duì)HACCP 體系進(jìn)行學(xué)習(xí)和研究。為應(yīng)對(duì)國(guó)外對(duì)進(jìn)口食品生產(chǎn)企業(yè)的要求，2002年5月，國(guó)家質(zhì)檢總局開始在某些出口產(chǎn)品中強(qiáng)制推行HACCP體系。2004 年4 月，我國(guó)發(fā)布了基于HACCP 的《食品安全管理體系》，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證工作，各食品生產(chǎn)企業(yè)自愿聘請(qǐng)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證，2011年7月26日國(guó)家質(zhì)檢總局頒發(fā)了《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》（第142號(hào)令），其中第五條為“出口食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施以危害分析和預(yù)防控制措施為核心的食品安全衛(wèi)生控制體系，并保證體系有效運(yùn)行，確保出口食品生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)存過程持續(xù)符合我國(guó)有關(guān)法定要求和相關(guān)進(jìn)口國(guó)（地區(qū)）的法律法規(guī)要求以及出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求”。2011年9月14日國(guó)家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求和產(chǎn)品目錄的公告》（2011年第23號(hào)公告）規(guī)定了7種出口食品必須驗(yàn)證HACCP體系。這就從法律法規(guī)角度提出了出口食品生產(chǎn)企業(yè)全面應(yīng)用HACCP理論和7種產(chǎn)品必須實(shí)施HACCP體系的概念。
1.2 HACCP認(rèn)證及認(rèn)證有效性監(jiān)管
HACCP認(rèn)證：由經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)可的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證程序，對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)的HACCP體系是否符合規(guī)定的要求進(jìn)行審核和評(píng)價(jià)，并依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)符合要求的食品企業(yè)的HACCP體系給予書面保證。
HACCP認(rèn)證有效性監(jiān)管：ISO9000將“有效性”定義為完成策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。即“有效性”關(guān)注的是策劃的過程和實(shí)現(xiàn)的活動(dòng)，以及結(jié)果的實(shí)現(xiàn)程度。因此，HACCP認(rèn)證有效性需要從HACCP認(rèn)證法規(guī)制度體系的完備有效、HACCP認(rèn)證認(rèn)可實(shí)施活動(dòng)的公正有效和HACCP認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系的規(guī)范有效的等方面來(lái)采取有效措施，通過進(jìn)一步健全認(rèn)證法規(guī)制度體系、完善認(rèn)證認(rèn)可實(shí)施活動(dòng)、建立認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系來(lái)創(chuàng)建認(rèn)證活動(dòng)的良性循環(huán)閉合系統(tǒng)，從而真正保證和提高認(rèn)證的有效性。所以，筆者認(rèn)為HACCP認(rèn)證有效性的監(jiān)管主要著重點(diǎn)在于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的整個(gè)認(rèn)證活動(dòng)是否合法，審核員在審核過程中是否公正有效以及申請(qǐng)企業(yè)的HACCP體系是否運(yùn)行有效即是否存在“兩張皮”現(xiàn)象。
2、出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案制度
2011年7月26日國(guó)家質(zhì)檢總局頒布了《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》，該項(xiàng)規(guī)定于2011年10月1日正式實(shí)施，同時(shí)廢止2002年4月19日公布的《出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊(cè)登記管理規(guī)定》。《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》正式確立了我國(guó)對(duì)出口食品生產(chǎn)企業(yè)的備案管理模式，并且對(duì)備案的內(nèi)容和程序以及監(jiān)督管理都有明確的規(guī)定。
3、HACCP認(rèn)證有效性和出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)
2014年1月28日國(guó)家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了《國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于加強(qiáng)和完善出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作的通知》（國(guó)認(rèn)注[2014]8號(hào)），其旨在通過落實(shí)企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任，提高檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管水平，發(fā)揮社會(huì)第三方認(rèn)證認(rèn)可力量協(xié)同治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)出口注冊(cè)備案與食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證效能的聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)出口食品生產(chǎn)企業(yè)注冊(cè)備案為主導(dǎo)的社會(huì)共治體系。2014年3月28日，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了《國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于改進(jìn)出口食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》（國(guó)認(rèn)注[2014]20號(hào)），其中提出國(guó)家認(rèn)監(jiān)委將進(jìn)一步整合強(qiáng)化“五位一體”認(rèn)證監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)管與出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理提質(zhì)增效升級(jí)�？梢奌ACCP認(rèn)證有效性和出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管聯(lián)動(dòng)將會(huì)是目前的工作重心，而如何使之有機(jī)的融合成為檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管人員需要探索的問題。
筆者認(rèn)為不論是監(jiān)管聯(lián)動(dòng)還是全面采信第三方，最終的目的都是落實(shí)企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任，各監(jiān)管部門的監(jiān)管責(zé)任。南沙局主動(dòng)轉(zhuǎn)變觀念，積極探索出一條適合的監(jiān)管方式，前期通過采信企業(yè)自我聲明、企業(yè)自我檢查聲明、第三方認(rèn)證技術(shù)證明等文件資料，對(duì)企業(yè)提供的年度報(bào)告進(jìn)行審查和企業(yè)上年度不符合項(xiàng)整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，后期針對(duì)前期檢查中可能出現(xiàn)的問題采取相應(yīng)的監(jiān)管措施進(jìn)行HACCP認(rèn)證有效性和出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，向真正的“監(jiān)督和管理者” 的角色轉(zhuǎn)換。
監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的方式主要有：
（1）監(jiān)管的重點(diǎn)放在事中事后；
（2）監(jiān)管的對(duì)象既包括企業(yè)也包括第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施的合格評(píng)定過程；
（3）監(jiān)管方式也由直接管理變?yōu)殚g接管理，從而實(shí)現(xiàn)“監(jiān)管之監(jiān)管”；
（4）實(shí)現(xiàn)向第三方采信和購(gòu)買服務(wù)轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的作用，降低行政監(jiān)管成本，降低監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。
監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的具體措施主要有：
（1）率先實(shí)施，熟悉監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的檢查方式
2014年3月18日南沙局率先對(duì)轄區(qū)內(nèi)某食品備案企業(yè)實(shí)施了該項(xiàng)涵蓋最新內(nèi)容的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)檢查方式。南沙局針對(duì)前期的年度報(bào)告審查和上年度不符合項(xiàng)整改驗(yàn)證制定了《南沙局出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案執(zhí)法監(jiān)督檢查表》，按照檢查表的內(nèi)容逐一檢查。在檢查HACCP認(rèn)證有效性時(shí)發(fā)現(xiàn)檢查表的內(nèi)容非常詳細(xì)具體，需要較長(zhǎng)的時(shí)間才能逐一進(jìn)行驗(yàn)證，全在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施在時(shí)間上會(huì)有一定的困難，通過此次監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，南沙局在實(shí)操中了解了監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的特點(diǎn)，及時(shí)調(diào)整監(jiān)管流程，梳理出了南沙局的檢查方式。
（2)提前介入，摸底企業(yè)HACCP認(rèn)證的基本情況
在聯(lián)動(dòng)監(jiān)管開展之前，南沙局通過對(duì)企業(yè)年度報(bào)告的審查，全面掌握轄區(qū)內(nèi)企業(yè)獲得HACCP認(rèn)證的情況，并根據(jù)企業(yè)往年的檢查情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，制定檢查計(jì)劃。要求企業(yè)在收到檢查通知書的兩日內(nèi)將認(rèn)證證書、認(rèn)證合同、認(rèn)證費(fèi)用報(bào)價(jià)、審核計(jì)劃、審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告和觀察建議項(xiàng)報(bào)告等由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供的審核活動(dòng)的文件資料以郵件的形式提交，對(duì)照HACCP認(rèn)證有效性監(jiān)管情況表進(jìn)行文件審查，提前了解基本情況。
（3）分工合作，全面檢查企業(yè)出口備案和HACCP認(rèn)證的有效性
自監(jiān)管聯(lián)動(dòng)實(shí)施以來(lái)，南沙局派出的評(píng)審組都為3人以上（包括3人），評(píng)審組組長(zhǎng)根據(jù)評(píng)審員的專業(yè)特點(diǎn)將檢查任務(wù)合理分工，評(píng)審員可以有針對(duì)性的實(shí)施檢查，檢查完成后進(jìn)行總結(jié)反饋，這樣在既保證檢查效果的基礎(chǔ)上，又為企業(yè)節(jié)約了時(shí)間。通過對(duì)企業(yè)的檢查掌握整個(gè)認(rèn)證活動(dòng)的情況，出現(xiàn)問題及時(shí)反饋給認(rèn)證機(jī)構(gòu)的方式也得到了各認(rèn)證機(jī)構(gòu)的贊同，有利于認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作的持續(xù)改進(jìn)。
筆者認(rèn)為，HACCP認(rèn)證有效性和出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，關(guān)鍵在于檢查內(nèi)容的科學(xué)安排和檢查過程的有力控制，全面實(shí)施監(jiān)管聯(lián)動(dòng)不僅能提高監(jiān)管的有效性，還能落實(shí)企業(yè)第一責(zé)任人，有力的保障了出口食品的安全，并且為全面采信第三方奠定了基礎(chǔ)。
HACCP認(rèn)證有效性和出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的探索.pdf
關(guān)鍵詞：HACCP有效性、出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案、監(jiān)管聯(lián)動(dòng)
2014年7月，麥當(dāng)勞、肯德基等洋快餐供應(yīng)商上海福喜食品公司被爆使用過期劣質(zhì)肉。一家供應(yīng)商牽涉出一堆著名洋品牌，福喜食品安全事件再次敲響了食品行業(yè)安全警鐘，食品安全問題頻發(fā)，引發(fā)了社會(huì)對(duì)食品安全問題的擔(dān)憂和焦慮。食品安全問題的發(fā)生如何落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，如何有效地監(jiān)管需要執(zhí)法部門更進(jìn)一步的探索,就檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)監(jiān)管而言，如何將HACCP認(rèn)證有效性監(jiān)管和出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管有機(jī)的融合在一起，是目前出口食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管的側(cè)重點(diǎn)和難點(diǎn)，而突破難點(diǎn)首先需要的是深入理解HACCP認(rèn)證和認(rèn)證有效性監(jiān)管以及出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案的相關(guān)定義、特點(diǎn)。
1、HACCP
1.1 HACCP簡(jiǎn)介
HACCP即Hazard Analysis Critical Control Point的英文縮寫，表示危害分析的臨界控制點(diǎn)， HACCP體系是國(guó)際上共同認(rèn)可和接受的食品安全保證體系。聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織和世界衛(wèi)生組織上世紀(jì)80年代后期開始大力推薦這一食品安全管理體系。
20世紀(jì)80年代初，我國(guó)開始對(duì)HACCP 體系進(jìn)行學(xué)習(xí)和研究。為應(yīng)對(duì)國(guó)外對(duì)進(jìn)口食品生產(chǎn)企業(yè)的要求，2002年5月，國(guó)家質(zhì)檢總局開始在某些出口產(chǎn)品中強(qiáng)制推行HACCP體系。2004 年4 月，我國(guó)發(fā)布了基于HACCP 的《食品安全管理體系》，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證工作，各食品生產(chǎn)企業(yè)自愿聘請(qǐng)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證，2011年7月26日國(guó)家質(zhì)檢總局頒發(fā)了《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》（第142號(hào)令），其中第五條為“出口食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施以危害分析和預(yù)防控制措施為核心的食品安全衛(wèi)生控制體系，并保證體系有效運(yùn)行，確保出口食品生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)存過程持續(xù)符合我國(guó)有關(guān)法定要求和相關(guān)進(jìn)口國(guó)（地區(qū)）的法律法規(guī)要求以及出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求”。2011年9月14日國(guó)家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求和產(chǎn)品目錄的公告》（2011年第23號(hào)公告）規(guī)定了7種出口食品必須驗(yàn)證HACCP體系。這就從法律法規(guī)角度提出了出口食品生產(chǎn)企業(yè)全面應(yīng)用HACCP理論和7種產(chǎn)品必須實(shí)施HACCP體系的概念。
1.2 HACCP認(rèn)證及認(rèn)證有效性監(jiān)管
HACCP認(rèn)證：由經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)可的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證程序，對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)的HACCP體系是否符合規(guī)定的要求進(jìn)行審核和評(píng)價(jià)，并依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)符合要求的食品企業(yè)的HACCP體系給予書面保證。
HACCP認(rèn)證有效性監(jiān)管：ISO9000將“有效性”定義為完成策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。即“有效性”關(guān)注的是策劃的過程和實(shí)現(xiàn)的活動(dòng)，以及結(jié)果的實(shí)現(xiàn)程度。因此，HACCP認(rèn)證有效性需要從HACCP認(rèn)證法規(guī)制度體系的完備有效、HACCP認(rèn)證認(rèn)可實(shí)施活動(dòng)的公正有效和HACCP認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系的規(guī)范有效的等方面來(lái)采取有效措施，通過進(jìn)一步健全認(rèn)證法規(guī)制度體系、完善認(rèn)證認(rèn)可實(shí)施活動(dòng)、建立認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系來(lái)創(chuàng)建認(rèn)證活動(dòng)的良性循環(huán)閉合系統(tǒng)，從而真正保證和提高認(rèn)證的有效性。所以，筆者認(rèn)為HACCP認(rèn)證有效性的監(jiān)管主要著重點(diǎn)在于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的整個(gè)認(rèn)證活動(dòng)是否合法，審核員在審核過程中是否公正有效以及申請(qǐng)企業(yè)的HACCP體系是否運(yùn)行有效即是否存在“兩張皮”現(xiàn)象。
2、出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案制度
2011年7月26日國(guó)家質(zhì)檢總局頒布了《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》，該項(xiàng)規(guī)定于2011年10月1日正式實(shí)施，同時(shí)廢止2002年4月19日公布的《出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊(cè)登記管理規(guī)定》。《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》正式確立了我國(guó)對(duì)出口食品生產(chǎn)企業(yè)的備案管理模式，并且對(duì)備案的內(nèi)容和程序以及監(jiān)督管理都有明確的規(guī)定。
3、HACCP認(rèn)證有效性和出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)
2014年1月28日國(guó)家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了《國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于加強(qiáng)和完善出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作的通知》（國(guó)認(rèn)注[2014]8號(hào)），其旨在通過落實(shí)企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任，提高檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管水平，發(fā)揮社會(huì)第三方認(rèn)證認(rèn)可力量協(xié)同治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)出口注冊(cè)備案與食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證效能的聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)出口食品生產(chǎn)企業(yè)注冊(cè)備案為主導(dǎo)的社會(huì)共治體系。2014年3月28日，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了《國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于改進(jìn)出口食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》（國(guó)認(rèn)注[2014]20號(hào)），其中提出國(guó)家認(rèn)監(jiān)委將進(jìn)一步整合強(qiáng)化“五位一體”認(rèn)證監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)管與出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理提質(zhì)增效升級(jí)�？梢奌ACCP認(rèn)證有效性和出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管聯(lián)動(dòng)將會(huì)是目前的工作重心，而如何使之有機(jī)的融合成為檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管人員需要探索的問題。
筆者認(rèn)為不論是監(jiān)管聯(lián)動(dòng)還是全面采信第三方，最終的目的都是落實(shí)企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任，各監(jiān)管部門的監(jiān)管責(zé)任。南沙局主動(dòng)轉(zhuǎn)變觀念，積極探索出一條適合的監(jiān)管方式，前期通過采信企業(yè)自我聲明、企業(yè)自我檢查聲明、第三方認(rèn)證技術(shù)證明等文件資料，對(duì)企業(yè)提供的年度報(bào)告進(jìn)行審查和企業(yè)上年度不符合項(xiàng)整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，后期針對(duì)前期檢查中可能出現(xiàn)的問題采取相應(yīng)的監(jiān)管措施進(jìn)行HACCP認(rèn)證有效性和出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，向真正的“監(jiān)督和管理者” 的角色轉(zhuǎn)換。
監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的方式主要有：
（1）監(jiān)管的重點(diǎn)放在事中事后；
（2）監(jiān)管的對(duì)象既包括企業(yè)也包括第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施的合格評(píng)定過程；
（3）監(jiān)管方式也由直接管理變?yōu)殚g接管理，從而實(shí)現(xiàn)“監(jiān)管之監(jiān)管”；
（4）實(shí)現(xiàn)向第三方采信和購(gòu)買服務(wù)轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的作用，降低行政監(jiān)管成本，降低監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。
監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的具體措施主要有：
（1）率先實(shí)施，熟悉監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的檢查方式
2014年3月18日南沙局率先對(duì)轄區(qū)內(nèi)某食品備案企業(yè)實(shí)施了該項(xiàng)涵蓋最新內(nèi)容的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)檢查方式。南沙局針對(duì)前期的年度報(bào)告審查和上年度不符合項(xiàng)整改驗(yàn)證制定了《南沙局出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案執(zhí)法監(jiān)督檢查表》，按照檢查表的內(nèi)容逐一檢查。在檢查HACCP認(rèn)證有效性時(shí)發(fā)現(xiàn)檢查表的內(nèi)容非常詳細(xì)具體，需要較長(zhǎng)的時(shí)間才能逐一進(jìn)行驗(yàn)證，全在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施在時(shí)間上會(huì)有一定的困難，通過此次監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，南沙局在實(shí)操中了解了監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的特點(diǎn)，及時(shí)調(diào)整監(jiān)管流程，梳理出了南沙局的檢查方式。
（2)提前介入，摸底企業(yè)HACCP認(rèn)證的基本情況
在聯(lián)動(dòng)監(jiān)管開展之前，南沙局通過對(duì)企業(yè)年度報(bào)告的審查，全面掌握轄區(qū)內(nèi)企業(yè)獲得HACCP認(rèn)證的情況，并根據(jù)企業(yè)往年的檢查情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，制定檢查計(jì)劃。要求企業(yè)在收到檢查通知書的兩日內(nèi)將認(rèn)證證書、認(rèn)證合同、認(rèn)證費(fèi)用報(bào)價(jià)、審核計(jì)劃、審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告和觀察建議項(xiàng)報(bào)告等由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供的審核活動(dòng)的文件資料以郵件的形式提交，對(duì)照HACCP認(rèn)證有效性監(jiān)管情況表進(jìn)行文件審查，提前了解基本情況。
（3）分工合作，全面檢查企業(yè)出口備案和HACCP認(rèn)證的有效性
自監(jiān)管聯(lián)動(dòng)實(shí)施以來(lái)，南沙局派出的評(píng)審組都為3人以上（包括3人），評(píng)審組組長(zhǎng)根據(jù)評(píng)審員的專業(yè)特點(diǎn)將檢查任務(wù)合理分工，評(píng)審員可以有針對(duì)性的實(shí)施檢查，檢查完成后進(jìn)行總結(jié)反饋，這樣在既保證檢查效果的基礎(chǔ)上，又為企業(yè)節(jié)約了時(shí)間。通過對(duì)企業(yè)的檢查掌握整個(gè)認(rèn)證活動(dòng)的情況，出現(xiàn)問題及時(shí)反饋給認(rèn)證機(jī)構(gòu)的方式也得到了各認(rèn)證機(jī)構(gòu)的贊同，有利于認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作的持續(xù)改進(jìn)。
筆者認(rèn)為，HACCP認(rèn)證有效性和出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，關(guān)鍵在于檢查內(nèi)容的科學(xué)安排和檢查過程的有力控制，全面實(shí)施監(jiān)管聯(lián)動(dòng)不僅能提高監(jiān)管的有效性，還能落實(shí)企業(yè)第一責(zé)任人，有力的保障了出口食品的安全，并且為全面采信第三方奠定了基礎(chǔ)。
HACCP認(rèn)證有效性和出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的探索.pdf